中信建投证券股份有限公司                     对于拓尔想信息时期股份有限公司          向不特定对象刊行可调度公司债券之保荐记忆讲演    凭据中国证券监督料理委员会出具的《对于本心拓尔想信息时期股份有限公司向 不特定对象刊行可调度公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕181 号）核准，拓 尔想信息时期股份有限公司（以下简称“拓尔想”、“公司”或“刊行东谈主”）于 2021 年 3 月向不特定对象刊行可调度公司债券 8,000,000 张，每张面值为东谈主民币 100 元， 按面值刊行，打算召募资金总和为东谈主民币 800,000,000 元，扣除保荐及承销费东谈主民币 师事务所（迥殊平凡合资）对公司上述召募资金的到位情况进行了审验，并于 2021 年 4 月 1 日出具了《验资讲演》（信会师报字[2021]第 ZG10560 号）。中信建投证券 股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐东谈主”或“保荐机构”）行为拓尔 想 2021 年向不特定对象刊行可调度公司债券的保荐东谈主，履行握续督导职责时间终了    当今，拓尔想 2021 年向不特定对象刊行可调度公司债券的握续督导期已届满， 中信建投证券凭据《证券刊行上市保荐业务料理主义》《深圳证券往复所上市公司自 律监管带领第 13 号——保荐业务》等关系法律规章和法式性文献的要求，出具本保 荐记忆讲演书。 一、保荐机构及保荐代表东谈主承诺 述或首要遗漏，保荐机构及保荐代表东谈主对其果然性、准确性、圆善性承担法律包袱。 询和拜谒。 的运筹帷幄章程遴选的监管花式。 二、保荐机构基本情况 保荐机构称呼         中信建投证券股份有限公司 注册地址           北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 主要办公地址         北京市向阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团大厦 10 层 法定代表东谈主          王常青 本形势保荐代表东谈主       黄亚颖、董军峰 形势运筹帷幄东谈主          黄亚颖 运筹帷幄电话           010-86451397 是否更换保荐东谈主或其他情况   否 三、上市公司的基本情况 刊行东谈主称呼          拓尔想信息时期股份有限公司 证券代码           300229 注册成本           79,529.1951 万元 注册地址           北京市海淀区建枫路（南延）6 号院 3 号楼 1 至 7 层 101 主要办公地址         北京市海淀区建枫路（南延）6 号院金隅西三旗科技园 3 号楼 法定代表东谈主          施水才 推行限度东谈主          李渝勤 运筹帷幄东谈主            李党生 运筹帷幄电话           010-64848899 本次证券刊行类型       向不特定对象刊行可调度公司债券 本次证券刊行时辰       2021 年 3 月 19 日 本次证券上市时辰       2021 年 4 月 27 日 本次证券上市场所       深圳证券往复所 年报露出时辰         于 2023 年 4 月 15 日露出、2023 年年度讲演于 2024 年 4 月 10                日露出 其他             无 四、保荐责任概述   （一）守法保举阶段   保荐东谈主死守法律、规章及中国证监会、深圳证券往复所的运筹帷幄章程，对拓尔想进 行守法拜谒，组织编制恳求文献并出具保举文献；提交保举文献后，积极配合深圳证 券往复所的审核，组织刊行东谈主过头他中介机构对深圳证券往复所的问询成见进行修起， 并与审核东谈主员进行专科相易。在获取中国证监会本心注册的批复后，按照深圳证券交 易所的要求提交保举证券上市的关系文献。   （二）握续督导阶段 其所作出的各项承诺。热心拓尔想各项公司惩处轨制、内限度度、信息露出轨制的执 行情况，督导拓尔想正当合规权术。 召募资金，握续热心拓尔想召募资金使用情况，以及公司召募资金料理轨制莳植。 等运筹帷幄法律、规章的要求，履行信息露出义务。对于公司的如期讲演等公开信息露出 文献，进行了预先审阅。 证券往复所报送握续督导现场检查讲演等文献。 五、履行保荐职责时间发生的首要事项及处理情况   （一）部分召募资金投资形势宽限   公司于 2023 年 5 月 19 日召开第五届董事会第二十一次会议，审议通过《对于部 分可转债召募资金投资形势宽限的议案》，董事会在可转债召募资金投资形势施行主 体、召募资金用途及投资形势限度不发生变更的前提下，凭据当今召募资金投资形势 的施行程度，本心公司对部分募投形势进行宽限。   本次对可转债募投形势宽限的事项，未改换公司召募资金的用途和投向，募投项 目投资总和、莳植内容未发生变化，不存在变相改换召募资金用途和损伤推动利益的 情形，公司董事会、监事会、寂然董事均本心公司本次募投形势宽限，稳妥中国证监 会、深圳证券往复所对于上市公司召募资金料理的关系章程，保荐东谈主对本次募投形势 宽限无异议，并出具了无异议的核查成见。   （二）提前赎回拓尔转债   公司于 2023 年 2 月 1 日召开第五届董事会第十八次会议，审议通过了《对于提 前赎回拓尔转债的议案》，公司董事会鸠集现时商场情况及公司推行情况概述斟酌， 本心公司诈欺“拓尔转债”的提前赎回职权。   公司诈欺“拓尔转债”有条目赎回权的条目已建设，该事项仍是公司第五届董事 会第十八次会议审议通过，公司寂然董事就该事项发表了本心的寂然成见，履行了必 要的方案设施，稳妥关系法律规章的要求及《召募证据书》的商定，保荐东谈主对公司本 次提前赎回“拓尔转债”的事项无异议，并出具了无异议的核查成见。 六、对上市公司配合保荐责任情况的证据及评价   （一）守法保举阶段   公司大约实时向本保荐东谈主、管帐师及讼师提供本次刊行所需的文献、材料及关系 信息，并保证所提供文献、材料、信息的果然性、准确性和圆善性，保证不存在失实 记录、误导性述说或首要遗漏；按照运筹帷幄法律、规章的要求，公司积极配合本保荐东谈主 的守法拜谒和核查责任，为保荐东谈主守法保举阶段责任提供了必要的条目和便利。   （二）握续督导阶段   公司大约凭据运筹帷幄法律、规章及执法的要求法式运作，并按运筹帷幄要求进行信息披 露和召募资金使用。发生病笃事项时，拓尔想实时见告本保荐东谈主并进行相易，同期应 本保荐东谈主的要求安排关系董事、监事、高等料理东谈主员和部门厚爱东谈主或业务主干的交流， 大约应保荐东谈主的要求提供关系文献，为本保荐东谈主握续督导责任的开展提供了必要的条 件和便利。 七、对质券作事机构参与证券刊行上市、握续督导关系责任情况的证据及评价      在保荐阶段，拓尔想礼聘的证券作事机构，包括讼师事务所及管帐师事务所等， 大约按照运筹帷幄法律规章及法式性文献的章程出具专科成见，并大约配合保荐东谈主的互助 和核查责任，与本保荐东谈主保握了清雅相易和配合。在握续督导阶段，拓尔想礼聘的证 券作事机构大约按照深圳证券往复所的要求实时提供关系专科成见。 八、对上市公司信息露出审阅的论断性成见      保荐东谈主督导拓尔想严格履行信息露出的关系设施。保荐代表东谈主审阅了握续督导期 间保荐东谈主的如期讲演和临时公告，包括年度讲演、历次董事会、监事会和推动大会决 议等关系公告。      经核查，保荐东谈主以为：拓尔想在握续督导时间的信息露出内容果然、准确、圆善， 不存在失实记录、误导性述说或首要遗漏，体式稳妥关系章程，信息露出稳妥深圳证 券往复所的关系章程。 九、对上市公司召募资金使用审阅的论断性成见      经核查，保荐东谈主以为：拓尔想向不特定对象刊行可调度公司债券的召募资金存放 与使用情况稳妥中国证监会、深圳证券往复是以及拓尔想召募资金料理轨制等关系规 定。拓尔想对召募资金进行了专户存储和专项使用，并实时履行了关系信息露出义务， 不存在变相改换召募资金用途和损伤推动利益的情况，不存在违法使用召募资金的情 形。 十、尚未完结的保荐事项      终了 2023 年 12 月 31 日，拓尔想向不特定对象刊行可调度公司债券召募资金尚 未使用完结，保荐东谈主将对尚未使用完结的召募资金料理与使用不时履行握续督导义务。 十一、中国证监会、证券往复所要求的其他事项      无。 （以下无正文） （本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司对于拓尔想信息时期股份有限公司向 不特定对象刊行可调度公司债券之保荐记忆讲演》之署名盖印页） 保荐代表东谈主：          黄亚颖            董军峰 保荐机构董事长或授权代表签名：                   董军峰                          中信建投证券股份有限公司