富国庄重添辰债券型证券投资基金          托管契约   富国庄重添辰债券型证券投资基金                   托管契约      基金治理东谈主：富国基金治理有限公司      基金托管东谈主：交通银行股份有限公司                                                     目              录 富国庄重添辰债券型证券投资基金                    托管契约   鉴于富国基金治理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限背负公司，拟召募富国庄重添辰债券型证券投资基金（以下简称“本基金” 或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照权衡法律律例的章程具备担任基金托管东谈主的阅历和才能；   鉴于富国基金治理有限公司拟担任富国庄重添辰债券型证券投资基金的基 金治理东谈主，交通银行股份有限公司拟担任富国庄重添辰债券型证券投资基金的 基金托管东谈主；   基金治理东谈主承诺其瞻念察《中华东谈主民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身 份识别和客户身份辛苦及交纪行录保存治理办法》、《金融机构大额交游和可 疑交游说明治理办法》、《中国东谈主民银行对于加强反洗钱客户身份识别关联工 作的禀报》（银发﹝2017﹞235 号）、《中国东谈主民银行对于进一步作念好受益扫数 东谈主身份识别责任关联问题的禀报》（银发﹝2018﹞164 号）等反洗钱权衡法律法 规、监管章程，将严格遵守上述章程，不会违背任何前述章程；承诺积极履行 反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱等罪人行恶举止。承诺向基金托管东谈主出示 真正有用的身份证件或者其他身份评释文献，提供真正有用的业务性质与股权 或者适度权结构、提供居品受益扫数东谈主的信息和辛苦，并在居品受益扫数东谈主发 生变化时，实时见告基金托管东谈主并按基金托管东谈主要求完成更新；承诺积极履行 反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱等罪人行恶举止；   基金治理东谈主承诺基金治理东谈主过火关联方均不属于延续国及权衡国度、组织、 机构发布的制裁名单，及中国政府部门或有权机关发布的涉恐及反洗钱权衡风 险名单内的企业或个东谈主；不位于被延续国及权衡国度、组织、机构发布的制裁 的国度和地区；   为明确富国庄重添辰债券型证券投资基金的基金治理东谈主和基金托管东谈主之间 的职权义务关系，特制订本契约；   除非文义另有所指，本契约的扫数术语与《富国庄重添辰债券型证券投资 基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有疏通的含义。 若有破裂应以《基金合同》为准，并依其条件解释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的权衡安排见《基金合同》 富国庄重添辰债券型证券投资基金       托管契约 和招募说明书的章程。 富国庄重添辰债券型证券投资基金                       托管契约 一、基金托管契约当事东谈主 （一）基金治理东谈主    称号：富国基金治理有限公司    住所：中国（上海）摆脱买卖老师区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座    法定代表东谈主：裴长江    成立时候：1999 年 4 月 13 日    批准建筑机关及批准建筑文号：中国证监会证监基金字【1999】11 号    注册老本：5.2 亿元东谈主民币    组织体式：有限背负公司    筹办规模：公开召募证券投资基金治理、基金销售、特定客户钞票治理    存续时期：抓续筹办    电话：021-20361818 （二）基金托管东谈主    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）摆脱买卖老师区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东谈主：任德奇    成立时候：1987 年 3 月 30 日    批准建筑机关及批准建筑文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    筹办规模：接管公众进款；披发短期、中期和永久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证处事及担保；代理收付款项业务；提供督察箱处事；经国务 院银行业监督治理机构批准的其他业务；筹办结汇、售汇业务。    注册老本：742.63 亿元东谈主民币 富国庄重添辰债券型证券投资基金                   托管契约   组织体式：股份有限公司   存续时期：抓续筹办 二、基金托管契约的依据、主义和原则   本契约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金信息深化治理办法》（以下简称《信息深化办法》）、《公 开召募绽开式证券投资基金流动性风险治理章程》(以下简称《流动性风险治理 章程》)、《基金合同》过火他关联章程签订。   本契约的主义是明确基金治理东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的督察、投 资运作、净值策画、收益分派、信息深化及相互监督等关联事宜中的职权、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金治理东谈主和基金托管东谈主奉命对等自觉、淳厚信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本契约。 三、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主对基金治理东谈主的投资步履诓骗监督权 对基金的投资规模、投资对象进行监督。   本基金的投资规模为具有高超流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括主板、科创板、创业板以过火他经中国证监会允许刊行的股票）、 存托证据、港股通标的股票、债券（包括国债、场合政府债券、央行票据、金 融债、企业债、公司债、次级债、可调度债券、分离交游可转债、可交换债券、 短期融资券（含超短期融资券）、政府复宿债券、政府复旧机构债券、中期票 据等）、钞票复旧证券、债券回购、银行进款（包括依期进款、契约进款、通 知进款等）、同行存单、现款等货币市集器具、信用繁衍品、国债期货、经中 国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金（不包括 QDII 基金、香港互 认基金、基金中基金、其他可投资公募基金的非基金中基金、货币市集基金、 非本基金治理东谈主治理的基金（全市集的股票型 ETF 除外））等，以及法律律例 富国庄重添辰债券型证券投资基金                     托管契约 或中国证监会允许投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会的权衡章程）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适 当要害后，不错将其纳入投资规模。   本基金在投资信用债（含钞票复旧证券，下同）时遵守以下约定：本基金 主动投资于信用债时的信用评级不低于 AA+，其中，投资于信用评级为 AAA 及以 上的信用债的比例不低于信用债钞票整个的 50%；投资于信用评级为 AA+的信用 债的比例不高于信用债钞票整个的 50%。   上述信用评级为债项评级，短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信 用评级依照评级机构出具的主体信用评级，本基金投资的信用债若无债项评级 的，参照主体信用评级。本基金抓有信用债时期，若是其信用评级下落不再符 合前述尺度，应在评级说明发布之日起 3 个月内休养至恰当约定。本基金对信 用债评级的认定参照基金治理东谈主选择的评级机构出具的债券信用评级。 基金投资、融资比例进行监督。   （1）根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应恰当以下章程：   本基金对债券钞票的投资比例不低于基金钞票的 80%，本基金对股票、存托 证据、股票型基金、搀杂型基金等权益类钞票及可调度债券、分离交游可转债、 可交换债券钞票的整个投资比例不高出基金钞票的 20%，其中投资于港股通标的 股票的比例不高出股票钞票的 50%；本基金抓有其他基金，其市值不高出基金资 产净值的 10%；每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本 基金抓有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。其中，计入上述权 益类钞票的搀杂型基金需恰当下列两个条件之一： 搀杂型基金； 产占基金钞票比例均不低于 60%的搀杂型基金。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履 行稳健要害后，不错休养上述投资品种的投资比例。 富国庄重添辰债券型证券投资基金                    托管契约   法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制： 存托证据、股票型基金、搀杂型基金等权益类钞票及可调度债券、分离交游可 转债、可交换债券钞票的整个投资比例不高出基金钞票的 20%，其中投资于港股 通标的股票的比例不高出股票钞票的 50%；其中，计入上述权益类钞票的搀杂型 基金需恰当下列两个条件之一：   ①《基金合同》约定股票及存托证据钞票投资比例不低于基金钞票 60%的混 合型基金；   ②根据基金深化的依期说明，最近四个季度中任一季度股票及存托证据资 产占基金钞票比例均不低于 60%的搀杂型基金； 有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； A+H 股整个策画，但不包括本基金所投资的基金份额），其市值不高出基金钞票 净值的 10%； 内地和香港同期上市的 A+H 股整个策画，但不包括本基金所投资的基金份额）， 不高出该证券的 10%；本基金治理东谈主治理的沿路绽开式基金（包括绽开式基金以 及处于绽开期的依期绽开基金）抓有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得超 过该上市公司可畅通股票的 15%；本基金治理东谈主治理的沿路投资组合抓有一家上 市公司刊行的可畅通股票，不得高出该上市公司可畅通股票的 30%；十足按照有 关指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特等投资 组合可不受前述比例限制； 金钞票净值的 10％； 富国庄重添辰债券型证券投资基金                   托管契约 该钞票复旧证券限制的 10％； 券，不得高出其种种钞票复旧证券整个限制的 10％； 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与《基金合同》约定的投 资规模保抓一致； 用繁衍品； 面值的 100%；本基金投资于归拢信用保护卖方的种种信用繁衍品的花式本金合 计不得高出基金钞票净值的 10%；   因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金治理东谈主之 外的要素以致基金不恰当前述 12）所章程比例限制的，基金治理东谈主应在 3 个月 之内进行休养； 抓有的买入国债期货合约价值，不得高出基金钞票净值的 15%；在职何交游日日 终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金抓有的债券总市值的 30%；本基 金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，整个（轧差策画）应当恰当《基金合同》对于债券投资比例的 关联约定；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得高出上一交游日基金钞票净值的 30%； 等）的市值整个不得高出基金钞票净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票 停牌、基金限制变动等基金治理东谈主之外的要素以致基金不恰当该比例限制的， 基金治理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 钞票，本基金所报告的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 富国庄重添辰债券型证券投资基金                     托管契约 内上市交游的股票合并策画； 高出被投资基金净钞票的 20%，被投资基金净钞票限制以最近依期说明深化的规 模为准； 中国证监会认定的其他基金份额； 近依期说明深化的基金净钞票应当不低于 1 亿元；   因证券市集波动、基金限制变动等基金治理东谈主之外的要素以致基金投资不 恰当上述 2）、18）章程的投资比例的，基金治理东谈主应当在 20 个交游日内进行 休养，但中国证监会章程的特等情形除外。除上述 2)、3）、10）、11）、12）、 动等基金治理东谈主之外的要素以致基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基 金治理东谈主应当在 10 个交游日内进行休养，但中国证监会章程的特等情形除外。 法律律例另有章程的，从其章程。   基金治理东谈主应当自《基金合同》顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比 例恰当《基金合同》的关联约定。在上述时期内，本基金的投资规模、投资策 略应当恰当《基金合同》的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自 《基金合同》顺利之日起启动。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主 在履行稳健要害后，则本基金投资不再受权衡限制或以变更后的章程为准。   基金托管东谈主依照上述章程对本基金的投资组合限制及休养期限进行监督。 对基金投资辞谢步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者举止。   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资； 富国庄重添辰债券型证券投资基金                 托管契约   （4）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、独揽证券交游价钱过火他不方正的证券交游举止；   （6）法律律例、中国证监会及《基金合同》章程辞谢从事的其他步履。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、实 际适度东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交游的，应当恰当基金的投资标的和投资战略，奉命基 金份额抓有东谈主利益优先原则，防护利益打破，树立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公谈合理价钱推行。权衡交游必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例给以深化。紧要关联交游应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤立董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   本基金投资基金治理东谈主或基金治理东谈主关联方治理的基金的情况，不属于前 述紧要关联交游，可是应当按照法律律例或监管章程的要求履行信息深化义务。   如法律律例或监管部门取消或休养上述章程，基金治理东谈主在履行稳健要害 后，本基金可不受上述章程的限制或按休养后的章程推行，但须提前公告。 对基金治理东谈主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主依据关联法律律例的章程和《基金合同》的约定对于基金 治理东谈主参与银行间市集交游时面对的交游敌手资信风险进行监督。   基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供恰当法律律例及行业尺度的银行间市集交 易敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函阐明收到该 名单。基金治理东谈主应依期和不依期对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进 行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内电话或书面回函阐明，新名单 自基金托管东谈主阐明当日顺利。新名单顺利前已与本次剔除的交游敌手所进行但 尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。   （2）基金治理东谈主参与银行间市集交游时，有背负适度交游敌手的资信风险， 由于交游敌手资信风险引起的耗费,基金治理东谈主应当负责向权衡背负东谈主追偿。 富国庄重添辰债券型证券投资基金                    托管契约 对基金治理东谈主银行进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应恰当如下章程：   （1）基金治理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行树立对账机制，确保基金银 行进款业务账目及核算的真正、准确。   （2）基金治理东谈主与基金托管东谈主应根据权衡章程，就本基金银行进款业务另 行签订书面契约，明确两边在权衡契约签署、账户开设与治理、投资指示传达 与推行、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传递、保 管等进程中的职权、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有 东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核权衡契约、账户辛苦、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职 责。   （4）基金治理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格遵守《基金 法》、《运作办法》等关联法律律例，以及国度关联账户治理、利率治理、支 付结算等的各项章程。   （1）基金投资畅通受限证券,应遵守《对于基金投资非公开垦行股票等流 通受限证券关联问题的禀报》等关联法律法规则程。   （2）此处的畅通受限证券与上文所指流动性受限钞票并不十足一致,包括 由《上市公司证券刊行治理办法》设施的非公开垦行股票、公开垦行股票网下 配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券,不包括由于发布紧要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等 畅通受限证券。   （3）基金治理东谈主应在基金初度投资畅通受限证券前,向基金托管东谈主提供经 基金治理东谈主董事会批准的关联基金投资畅通受限证券的投资决策进程、风险控 制轨制。基金投资非公开垦行股票,基金治理东谈主还应提供基金治理东谈主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述辛苦应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投 资额度和投资比例适度情况。     基金治理东谈主应至少于初度推行投资指示之前两 富国庄重添辰债券型证券投资基金                 托管契约 个责任日将上述辛苦书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有饱胀的时候进行审 核。基金托管东谈主应在收到上述辛苦后两个责任日内,以书面或其他两边认同的方 式阐明收到上述辛苦。   （4）基金投资畅通受限证券前,基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供恰当法律 律例要求的关联书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金钞票净值的比例、已抓有畅通受限证券市值占钞票净值的比例、资金划 付时候等。基金治理东谈主应保证上述信息的真正、完竣,并应至少于拟推行投资指 令前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有饱胀的时候 进行审核。   （5）基金托管东谈主搪塞基金治理东谈主提供的关联书面信息进行审核，基金托管 东谈主觉得上述辛苦可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金治理东谈主在投资畅通 受限证券前就该风险的摒除或防护措施进行补充书面说明,并保留稽察基金治理 东谈主风险治理部门就基金投资畅通受限证券出具的风险评估说明等备查辛苦的权 利。不然,基金托管东谈主有权断绝推行关联指示。因断绝推行该指示形成基金财产 耗费的,基金托管东谈主不承担相应背负,并有权说明中国证监会。   如基金治理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求处理。 若是基金托管东谈主切实履行监督职责,则不承担相应背负。 金投资其他方面进行监督。 （二）基金托管东谈主应根据关联法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值策画、种种基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入 阐明、基金收益分派、权衡信息深化、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬 数据等进行监督和核查。若是基金治理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将不实的 事迹发扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担相应背负，并 有权在发现后说明中国证监会。 （三）基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在章程时候内 恢复并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法 富国庄重添辰债券型证券投资基金                   托管契约 规要求需向中国证监会报送基金监督说明的，基金治理东谈主应积极配合提供权衡 数据辛苦和轨制等。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主的投资指示或执行投资运作违背《基金法》及 其他关联律例、《基金合同》和本契约章程的步履，应实时以书面体式禀报基 金治理东谈主限期改造，基金治理东谈主收到禀报后应实时查对，并以电话或书面体式 向基金托管东谈主反馈，说明违章原因及改造期限，并保证在规依期限内实时改正。 在限期内，基金托管东谈主有权随时对禀报县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。 基金治理东谈主对基金托管东谈主禀报的违章事项未能在限期内改造的，基金托管东谈主有 权说明中国证监会。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主有紧要违章步履，应立即说明中国证监会，同 时禀报基金治理东谈主在限期内改造。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主的指示违背法律、行政律例和其他关联章程， 或者违背《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或断绝推行，立即禀报基金管 理东谈主，并有权向中国证监会说明。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据交游要害还是顺利的指示违背法律、行政 律例和其他关联章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即禀报基金治理 东谈主，并有权向中国证监会说明。 四、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过火他关联律例、《基金合同》和本契约章程，基金治理 东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主是否安全督察基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金治理东谈主策画的基金钞票净值和 种种基金份额净值，是否根据基金治理东谈主指示办理清理交收，是否按照律例规 定和《基金合同》章程进行权衡信息深化和监督基金投资运作等步履。   基金治理东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主督察的基金钞票进行核查。基金 托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交权衡辛苦以供 基金治理东谈主核查托管财产的完竣性和真正性，在章程时候内恢复并改正。   基金治理东谈主发现基金托管东谈主未对基金钞票实行分账治理、私行挪用基金资 产、未推行或无故蔓延推行基金治理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 富国庄重添辰债券型证券投资基金                托管契约 反《基金法》、《基金合同》、本契约过火他关联章程的，应实时以书面体式 禀报基金托管东谈主在限期内改造，基金托管东谈主收到禀报后应实时查对并以书面形 式对基金治理东谈主发出回函。在限期内，基金治理东谈主有权随时对禀报县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金治理东谈主禀报的违章事项未能在限 期内改造的，基金治理东谈主应说明中国证监会。对基金治理东谈主按照律例要求需向 中国证监会报送基金监督说明的，基金托管东谈主应积极配合提供权衡数据辛苦和 轨制等。   基金治理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章步履，应立即说明中国证监会，同 时禀报基金托管东谈主在限期内改造。 五、基金财产的督察 （一）基金财产督察的原则 用、贬责、分派基金的任何钞票，非因基金财产本人承担的债务，不得对基金 财产强制推行。 权、不得与基金治理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的 债权债务，不得相互抵销。基金治理东谈主、基金托管东谈主以其自有钞票承担法律责 任，其债权东谈主不得对基金财产诓骗请求冻结、扣押和其他职权。 管账户等投资所需账户，基金治理东谈主和基金托管东谈主按照章程开立期货资金账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账治理，孤立核算，确保基金财产 的完竣和孤立。 应由基金治理东谈主负责与关联当事东谈主确定到账日历并禀报基金托管东谈主，到账日基 金钞票莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时禀报基金治理东谈主采取 措施进行催收。由此给基金形成耗费的，基金治理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿 基金的耗费。基金托管东谈主对此不承担相应背负，但应当提供必要的协助。 富国庄重添辰债券型证券投资基金                   托管契约 （二）基金召募钞票的考证   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金治理东谈主礼聘恰当 《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资说明，出 具的验资说明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。 验资完成，基金治理东谈主应将召募到的沿路资金存入基金托管东谈主为基金开立的基 金银行进款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具权衡评释文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》顺利的条件，由基金治理东谈主 按章程办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。 （三）基金的银行进款账户的开立和治理 托管账户），并根据基金治理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行 预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。本基金的一切货币进出举止，包括但不限 于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。 基金托管东谈主和基金治理东谈主不得假借本基金的花式开立其他任何银行进款账户； 亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的举止。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 钞票的资金结算汇划业务。 （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和治理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的表情在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金治理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。   基金治理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 富国庄重添辰债券型证券投资基金                   托管契约 买。基金证券账户钞票的治理和运用由基金治理东谈主负责。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的花式在中国证券登记结算有限背负公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东谈主以本基 金的花式在托管东谈主处开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。 （五）债券托管账户的开立和治理 托管东谈主在备案通事后在中央国债登记结算有限背负公司及银行间市集清理所股 份有限公司以本基金的花式开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债 券及资金的清理。基金治理东谈主负责央求基金插足寰球银行间同行拆借市集进行 交游，由基金治理东谈主在中外洋汇交游中心开设同行拆借市集交游账户。 本由基金治理东谈主保存。 （六）期货权衡账户的开立和治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照权衡章程开立期货资金账户，在中国金 融期货交游所获取交游编码。期货资金账户称号及交游编码对应称号应按照有 关章程建筑。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行阅历，基金治理东谈主授权基金托管东谈主 办理权衡银期转账业务。 （七）基金投资银行进款账户的开立和治理   进款账户必须以基金花式开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献 上加盖预留印鉴（须包括基金托管东谈主钤记）及基金治理东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金治理东谈主应当与进款银行签订具体进款契约/存 款阐明单子，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账表情、支取方 式、进款到期指定收款账户等确定。   为防护特等情况下的流动性风险，进款契约中应当约定提前支取条件。 （八）其他账户的开立和治理   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他 富国庄重添辰债券型证券投资基金                托管契约 投资品种的投资业务，触及权衡账户的开立、使用的，由基金治理东谈主协助基金 托管东谈主根据关联法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账 户按关联法则使用并治理。 （九）基金财产投资的关联什物证券、银行进款依期存单等有价证据的督察   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金治理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以 外机构执行有用适度的本基金钞票不承担督察背负。   银行进款依期存单等有价证据由基金托管东谈主负责督察。   基金托管东谈主只负责对进款证实书进行督察，不负责对进款证实书真伪的辨 别，不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全督察背负。 （十）与基金财产关联的紧要合同的督察   由基金治理东谈主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件分别由基金托 管东谈主、基金治理东谈主督察，权衡业务要害另有限制除外。除本契约另有章程外， 基金治理东谈主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期应尽可能保证抓有二份以 上的原本，以便基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原本的原件，基金管 理东谈主应实时将原本投递基金托管东谈主处。合同的督察期限按照国度关联章程推行。   对于无法取得二份以上的原本的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定规模内，合同原件不得 改革。 六、指示的发送、阐明和推行 （一）基金治理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金治理东谈主应预先书面禀报（以下简称“授权禀报”）基金托管东谈主有权发 送指示的东谈主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并规 定基金治理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐明有权发送东谈主员（以下简 称“被授权东谈主”）身份的方法。基金治理东谈主向基金托管东谈主发出的授权禀报应加 盖公章。基金治理东谈主发出授权禀报后，以电话体式向基金托管东谈主阐明，授权通 知自其上头注明的启用日历启动顺利，在尔后三个责任日内基金治理东谈主应将授 富国庄重添辰债券型证券投资基金                       托管契约 权禀报的原本送交基金托管东谈主。   基金托管东谈主收到授权禀报后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权禀报当日电话向基金治理东谈主阐明。   基金治理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有覆盖义务，其内容不得向授权东谈主、 被授权东谈主及权衡操作主谈主员除外的任何东谈主泄露。 （二）指示的内容   指示是基金治理东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过火 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时候、到账时候、金额、收款 账户、大额支付号等推行支付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）指示的发送、阐明和推行的时候和要害   基金治理东谈主应按照《基金法》过火他关联律例、《基金合同》和本契约的 章程，在其正当的筹办权限和交游权限内发送指示，被授权东谈主应按照其授权权 限发送指示。指示由“授权禀报”确定的被授权东谈主代表基金治理东谈主向基金托管 东谈主发送。发送后基金治理东谈主实时通过电话或两边认同的表情与基金托管东谈主阐明 指示内容。基金治理东谈主必须在 15:00 之前向基金托管东谈主发送付款指示并确保基 金银行账户有饱胀的资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资 金不及的，基金托管东谈主致力配合完成但不行保证在当日完成划付。对基金治理 东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予推行， 独立即禀报基金治理东谈主，基金托管东谈主不承担因为不推行该指示而形成耗费的责 任。如基金治理东谈主要求本日某一时点到账，必须至少提前 2 个责任小时向基金 托管东谈主发送付款指示并与基金托管东谈主电话阐明。基金治理东谈主指示传输及阐明不 实时或账户资金不及，未能留出饱胀的推行时候，以致指示未能实时推行的， 基金托管东谈主不承担由此导致的耗费。基金治理东谈主应将银行间市集成交单加盖预 留印鉴后传真给基金托管东谈主。对于被授权东谈主发出的指示，基金治理东谈主不得否定 其效用。基金托管东谈主依照“授权禀报”章程的方法阐明指示的有用后，方可执 行指示。基金托管东谈主仅根据基金治理东谈主的授权文献对指示进行花式相符性的形 式审查，对其真正性不承担背负。 （四）基金治理东谈主发送作假指示的情形和处理要害 富国庄重添辰债券型证券投资基金                   托管契约   基金治理东谈主发送作假指示的情形包括指示发送东谈主员无权或高出权限发送指 令及交割信息作假，指示中进攻信息迷糊不清或不全等。基金托管东谈主在履行监 督职能时，发现基金治理东谈主的指示作假时，有权视情况暂缓或断绝推行，并及 时禀报基金治理东谈主改正。 （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝推行指示的情形和处理要害   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金治理东谈主的投资 指示违背关联基金的法律律例、《基金合同》、本契约的章程，如交游未顺利， 则不予推行独立即禀报基金治理东谈主；如交游已顺利，则以书面体式禀报基金管 理东谈主限期改造。基金治理东谈主收到禀报后应实时查对，并以约定体式向基金托管 东谈主反馈，由此形成的耗费由基金治理东谈主承担。   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违 反法律律例、《基金合同》、本契约的章程，应暂缓推行指示，禀报基金治理 东谈主改正。若是基金治理东谈主拒不改正，基金托管东谈主有权向中国证监会说明。 （六）基金托管东谈主未按照基金治理东谈主指示推行的处理方法   基金托管东谈主由于自身原因形成未按照基金治理东谈主发送的平淡指示推行，应 在发现后实时采取措施给以弥补，给基金份额抓有东谈主形成耗费的，对由此形成 的顺利经济耗费负抵偿背负。 （七）被授权东谈主的更换   基金治理东谈主撤换被授权东谈主或改变被授权东谈主的权限，必须提前至少三个责任 日，使用传真向基金托管东谈主发出加盖公章的被授权东谈主变更禀报，注明启用日历， 同期电话禀报基金托管东谈主。被授权东谈主变更禀报自其上头注明的启用日历起启动 顺利。基金治理东谈主对授权禀报的内容的修改自启用日历起顺利。基金治理东谈主在 尔后三个责任日内将被授权东谈主变更禀报的原本送交基金托管东谈主。   若是基金治理东谈主还是灭亡或篡改对指示发送东谈主员的授权，况且书面禀报基 金托管东谈主，则对于在变更禀报的启用日历后该指示发送东谈主员无权发送的指示， 或超权限发送的指示，基金治理东谈主不承担背负。 富国庄重添辰债券型证券投资基金                   托管契约 七、交游及清理交收安排 （一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的尺度和要害   基金治理东谈主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券经纪机构，并代表基金与 被遴聘的证券经纪机构签订交游单元租用契约。基金治理东谈主应实时将基金交游 单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式禀报基金托管东谈主， 并在法定信息深化公告中深化权衡内容。   基金治理东谈主负责遴聘代理本基金期货交游的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律律例、《基金合同》的权衡章程推行，若无明 确章程的，可参照关联证券买卖、证券经纪机构遴聘的法则推行。 （二）基金投资证券后的清理交收安排   对于基金治理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规依期限 内推行，不得延误。基金治理东谈主应保证基金托管东谈主在推行基金治理东谈主发送的资 金划拨指示时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不实时，基金托管东谈主有权断绝基金治理东谈主发送的划款指示。基金治理东谈主在发 送划款指示时应充分酌量基金托管东谈主的划款处理时候和在途时候。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金治理东谈主恰当法律律例、《基金合同》、 本契约的指示不得拖延或断绝推行。对超头寸的划款指示，基金托管东谈主有权止 付但应实时电话禀报基金治理东谈主，由此形成的耗费由基金治理东谈主承担。   支付结算以转账体式进行。如中国东谈主民银行有更快捷、安全、可行的结算 表情，基金托管东谈主可根据需要进行休养。   本基金投资于证券而发生的场内、场应酬易的清理交割，由基金托管东谈主负 责办理。   本基金场外证券投资的清理交割，由基金托管东谈主根据基金治理东谈主的指示通 过登记机构办理。本基金场内证券投资的清理交割，由基金托管东谈主根据两边签 订的《托管银行证券资金结算契约》约定，由基金托管东谈主负责办理。但本基金 富国庄重添辰债券型证券投资基金                         托管契约 场内证券投资触及 T+0 日非担保、RTGS 交收的业务，基金治理东谈主应在 T+0 日 15： 功。如因基金托管东谈主的自身原因在清理上形成基金钞票的耗费，应由基金托管 东谈主负责抵偿基金的耗费；若是因为基金治理东谈主的投资运作步履而形成基金投资 清理难受和风险的，基金托管东谈主发现后应立即禀报基金治理东谈主，由基金治理东谈主 负责处理，基金托管东谈主应给予必要的配合，由此给基金托管东谈主、本基金和基金 托管东谈主托管的其他钞票形成的耗费由基金治理东谈主承担。   基金托管东谈主在完成权衡登记机构禀报的事项后应禀报基金治理东谈主。   由于基金治理东谈主的原因形成基金无法按时支付证券清理款，按照登记机构 的关联章程办理。   本基金参与港股通交游时，基金治理东谈主应预先书面禀报基金托管东谈主，明确 交游单元、佣金费率等权衡信息，在基金托管东谈主完成权衡竖立后方可开展交游。 若触及需基金治理东谈主作念出遴聘的港股通公司步履，基金托管东谈主根据基金治理东谈主 提供的数据将基金治理东谈主的遴聘效率提交给中国证券登记结算有限背负公司。 （三）基金投资期货后的清理交收安排   本基金通落后货经纪机构进行的交游由期货经纪机构动作结算参与东谈主代理 本基金进行结算，并承担由期货经纪机构原因形成的平淡结算、交收业务无法 完成的背负。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和期货经纪机构可就基金参与期货交游的具体事 项另行签订契约，明确三方在基金参与期货交游中的账户开立、资金划拨、期 货交游、交游用度、数据传输，以及风控适度与监督等方面的职责和义务。   基金治理东谈主应责成其遴聘的期货公司对发送的数据的准确性、完竣性、真 实性负责。由于交游结算说明的纪录事项出现与执行交游效率和权益不符形成 本基金估值策画作假的，应由基金治理东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主 不承担背负，但应当提供必要的协助。 （四）基金治理东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券账目和交纪行录的查对   对基金的交纪行录，由基金治理东谈主按日进行查对。对外深化种种基金份额 净值之前，必须保证本日扫数执行交纪行录与基金司帐账簿上的交纪行录十足 富国庄重添辰债券型证券投资基金                 托管契约 一致。若是交纪行录与司帐账簿记录不一致，形成基金司帐核算不完竣或不真 实，由此导致的耗费由基金的司帐背负方承担。基金治理东谈主每一交游日以两边 认同的表情在当日沿路交游结果后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金 托管东谈主，基金托管东谈主按日进行账目查对。   对什物券账目，权衡各方依期进行账实查对。   基金托管东谈主应依期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商接纳电子对账表情进行账目查对。 （五）申购、赎回、调度绽开式基金的资金清理和数据传递的时候、要害及托 管契约当事东谈主的背负界定 金托管东谈主。基金治理东谈主搪塞传递的申购、赎回、调度本基金的数据真正性、准 确性、完竣性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金管 理东谈主指示实时划付赎回及调度款项。 购费）划至托管账户。如申购净额未能如期到账，基金托管东谈主应实时禀报基金 治理东谈主采取措施进行催收，由此给基金形成耗费的，由背负方承担。基金治理 东谈主负责向背负方追偿基金的耗费。 赎回及调度资金的划拨指示。基金托管东谈主依据划款指示（包含赎回产生的应付 用度）划至基金治理东谈主指定账户。基金治理东谈主应实时禀报基金托管东谈主划付。若 赎回金额未能如期划拨，由此形成的耗费，由背负方承担。基金治理东谈主负责向 背负方追偿基金的耗费。 （六）基金收益分派的清理交收安排 依照《信息深化办法》的关联章程在章顺次论公告。 治理东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依据划 富国庄重添辰债券型证券投资基金                      托管契约 款指示在指定划付日实时将资金划至基金治理东谈主指定账户。 时候。 八、基金钞票净值策画和司帐核算 （一）基金钞票净值及基金份额净值的策画与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。种种基金份额的 基金份额净值是按照每个责任日闭市后，某类基金钞票净值除以当日该类基金 份额的余额数目策画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生 的收益或耗费由基金财产承担。基金治理东谈主不错建筑大额赎回情形下的净值精 度济急休养机制。法律律例、监管机构、《基金合同》另有章程的，从其章程。   基金治理东谈主应每个责任日对基金钞票估值。估值原则应恰当《基金合同》、 《中国证监会对于证券投资基金估值业务的领导主张》过火他法律、律例的规 定。基金钞票净值和种种基金份额净值由基金治理东谈主负责策画，基金托管东谈主复 核。基金治理东谈主应于每个责任日交游结果后策画当日的基金钞票净值和种种基 金份额净值，以约定表情发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策画效率复核 后，将复核效率反馈给基金治理东谈主，由基金治理东谈主依据《基金合同》和权衡法 律律例的章程对基金份额净值给以公布。   由于本基金允许投资于基金治理东谈主旗下的股票型基金、计入权益类钞票的 搀杂型基金，基金治理东谈主和基金托管东谈主需根据还是深化的基金份额净值信息， 对本基金进行估值。   本基金按以下方法估值： 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市 价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化 要素，休养最近交游市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 富国庄重添辰债券型证券投资基金                     托管契约 的归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初度公开垦行未上市的股票，接纳估值本领确定公允价值；   （3）畅通受限股票，包括非公开垦行股票、初度公开垦行股票时公司推动 公开垦售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购交游中的质押券等畅通受限股票），按监管机构或行业协会关联 章程确定公允价值。 处事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诓骗回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间中式第三方估值基准处事机构提供的相应品种的独一估值全价或 保举估值全价进行估值，同期充分酌量刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未诓骗回售权的，按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。 转股权的债券，实行全价交游的债券中式估值日收盘价动作估值全价；实行净 价交游的债券，中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。 前情况下适用况且有饱胀可利用数据和其他信息复旧的估值本领确定其公允价 值。   （1）非上市基金的估值   境内非货币市集基金按其估值日的基金份额净值估值。   （2）上市基金的估值 富国庄重添辰债券型证券投资基金                 托管契约   （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交 易等特等情况，基金治理东谈主根据以下原则进行估值： 一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值； 环境未发生紧要变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后市集环境 发生了紧要变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考访佛投资品种的 现行市价及紧要变化要素休养最近交游市价，确定公允价值； 基金治理东谈主应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分 比例、抓仓份额等要素合理确定公允价值。   （4）当基金治理东谈主觉得所投资基金按上述第（1）至第（3）项进行估值存 在不公允时，应与基金托管东谈主协商一致接纳合理的估值本领或估值尺度确定其 公允价值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交游日结 算价估值。 治理东谈主照章应当承担的估值背负不因录用而免除；选择的第三方估值机构未提 供估值价钱的，依照关联法律律例及《企业司帐准则》要求接纳合理估值本领 确定公允价值。 基金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的公谈性。 供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间 富国庄重添辰债券型证券投资基金                   托管契约 价。 通机制触及的境应酬易时势所在地的法律法规则程应缴纳的各项税金，本基金 将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程休养或其他原因导致基金执行 交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将在权衡税金休养日或执行支付日 进行相应的估值休养。 按国度最新章程估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 要害及权衡法律律例的章程或者未能充分保重基金份额抓有东谈主利益时，应立即 禀报对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据关联法律律例，基金净值信息策画和基金司帐核算的义务由基金治理 东谈主承担。本基金的基金司帐背负方由基金治理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核责 任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经权衡各方在对等基础上充分谈论 后，仍无法达成一致的主张，按照基金治理东谈主对基金净值信息的策画效率对外 给以公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的耗费以及因该交游日基金钞票 净值策画顺延作假而引起的耗费，由基金治理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负责 赔付。 （二）估值作假的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳健、合理的措施确保基金钞票估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值作假时，视为该类基金份额净值作假。   《基金合同》确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的缺陷形成估值作假，导致其他当事东谈主遇到耗费的， 缺陷的背负东谈主应当对由于该估值作假遇到损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损 失按下述“估值作假处理原则”给予抵偿，承担抵偿背负。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：辛苦报告差错、数据传输差错、 富国庄重添辰债券型证券投资基金                托管契约 数据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东谈主形成耗费机，估值作假背负方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假背负方承 担；由于估值作假背负方未实时更正已产生的估值作假，给当事东谈主形成耗费的， 由估值作假背负方对顺利耗费承担抵偿背负；若估值作假背负方还是积极配合， 况且有协助义务确当事东谈主有饱胀的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿背负。估值作假背负方搪塞更正的情况向关联当事东谈主进行阐明，确保估值 作假已得到更正。   （2）估值作假的背负方对关联当事东谈主的顺利耗费负责，不合波折耗费负责， 况且仅对估值作假的关联顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值作假而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值作假背负方仍搪塞估值作假负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返 还或不沿路返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益耗费（“受损方”），则估值 作假背负方应抵偿受损方的耗费，并在其支付的抵偿金额的规模内对获取欠妥 得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；若是获取欠妥得利确当事东谈主还是 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿额加上已 经获取的欠妥得利返还的总数高出其执行耗费的差额部分支付给估值作假背负 方。   （4）估值作假休养接纳尽量收复至假定未发生估值作假的正确情形的表情。   估值作假被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要害如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值作假发生 的原因确定估值作假的背负方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值作假形成的耗费 进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值作假的背负方进行 更正和抵偿耗费；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 富国庄重添辰债券型证券投资基金                   托管契约 金登记机构进行更正，并就估值作假的更正向关联当事东谈主进行阐明。   （1）任一类基金份额净值策画出现作假时，基金治理东谈主应当立即给以改造， 通报基金托管东谈主，并采取合理的措施防备耗费进一步扩大。   （2）作假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；作假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金治理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。 （三）实施侧袋机制时期的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并 深化主袋账户的基金净值信息，暂停深化侧袋账户份额净值。 （四）基金司帐轨制   按国度关联部门制定的司帐轨制推行。 （五）基金账册的树立   基金治理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的归拢 记账方法和司帐处理原则，分别独赶紧竖立、登录和督察本基金的全套账册， 对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在分歧，应以基金治理东谈主的处理方法为准。 （六）司帐数据和财务主义的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金治理东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并改造，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的策画和公告的，以基金治理 东谈主的账册为准。 （七）基金依期说明的编制和复核   基金财务报表由基金治理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤立编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。依期说明文献应按中国证监会的要 富国庄重添辰债券型证券投资基金                  托管契约 求公告。季度报表的编制，应于季度结果之日起 15 个责任日内完成；基金招募 说明书、基金居品辛苦摘要的信息发生紧要变更的，基金治理东谈主应当在 3 个工 作日内，更新基金招募说明书和基金居品辛苦摘要并登载在章程网站上，基金 居品辛苦摘要还应登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、基 金居品辛苦摘要的其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金 休止运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募说明书、基金居品辛苦摘要。中期 说明在上半年结果之日起两个月内公告；年度说明在每年结果之日起三个月内 公告。若是《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度 说明、中期说明或者年度说明。   基金治理东谈主在月初 3 个责任日内完成上月度报表的编制，以约定表情将有 关报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个责任日内进行复核，并将复 核效率实时书面或以两边约定的其他表情禀报基金治理东谈主。对于季度说明、中 期说明、年度说明、更新招募说明书、基金居品辛苦摘要等，基金治理东谈主和基 金托管东谈主应在上述监管部门章程的时候内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主 在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应共同 查明原因，进行休养，休养以两边认同的账务处理表情为准。若是基金治理东谈主 与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日前就权衡报抒发成一致，基金治理东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就权衡情况报中国证监会 备案。   基金托管东谈主对上述说明复核完毕后，不错出具复核阐明书（盖印）或以其 他两边约定的表情阐明，以备有权机构对权衡文献审核查验。 九、基金收益分派   基金收益分派是指将本基金的可分派收益根据抓有基金份额的数目按比例 向基金份额抓有东谈主进行分派。   基金可供分派利润指抛弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已结束收益的孰低数。 （一）基金收益分派应恰当《基金合同》中收益分派原则的章程，具体章程如 下： 富国庄重添辰债券型证券投资基金                   托管契约 红；若《基金合同》顺利动怒 3 个月，本基金可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派表情是现款分成； 益分派基准日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不 能低于面值； 额在销售处事费等用度收取上有所不同，各基金份额类别对应的可供分派利润 将有所不同；   在遵守法律律例和监管部门的章程，且对基金份额抓有东谈主利益无骨子不利 影响的前提下，基金治理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行 稳健要害后可对基金收益分派原则和支付表情进行休养，不需召开基金份额抓 有东谈主大会，但应于变更实施日前在章顺次论公告。   本基金每次收益分派比例详见届时基金治理东谈主发布的公告。 （二）基金收益分派有筹办实在定与公告   本基金收益分派有筹办由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，基金治理 东谈主应依照《信息深化办法》的关联章程在章顺次论公告。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的策画方法，依照《业务法则》推行。 （三）实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。 富国庄重添辰债券型证券投资基金                托管契约 十、基金信息深化 （一）覆盖义务   除按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、《信息深化办法》、 《流动性风险治理章程》及中国证监会对于基金信息深化的关联章程进行深化 除外，基金治理东谈主和基金托管东谈主对公开深化前的基金信息、从对方获取的业务 信息过火他不宜公开深化的基金信息应予覆盖，不得向任何第三方泄露。法律 律例另有章程的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金治理东谈主或基金托管东谈主违背覆盖义务： 会等监管机构的敕令决定所作念出的信息深化或公开。 （二）基金治理东谈主和基金托管东谈主在基金信息深化中的职责和信息深化要害   基金治理东谈主和基金托管东谈主应根据权衡法律律例、《基金合同》的章程各自 承担相应的信息深化职责。基金治理东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定表情和时限深化的义务。   本基金信息深化的文献，包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管 契约、基金居品辛苦摘要、基金份额发售公告、《基金合同》顺利公告、基金 净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金依期说明（包括年度说明、中期报 告和季度说明）、临时说明、贯通公告、清理说明、基金份额抓有东谈主大会决议、 实施侧袋机制时期的信息深化以及中国证监会章程的其他信息，由基金治理东谈主 拟定并公布。   基金托管东谈主应按本契约第八条第（七）款的章程对权衡说明进行复核。基 金年报应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计后方 可深化。   本基金的信息深化公告，必须在证监会章程的序论发布。 （三）暂停或蔓延信息深化的情形 富国庄重添辰债券型证券投资基金                  托管契约 他原因暂停营业时； 钞票价值或无法进行信息深化时； 商阐明后暂停估值的； （四）实施侧袋机制时期的信息深化   本基金实施侧袋机制的，权衡信息深化义务东谈主应当根据法律律例、《基金 合同》和招募说明书的章程进行信息深化，详见招募说明书的章程。 （五）基金托管东谈主说明   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的关联章程出具基金托管情况报 告。基金托管东谈主说明说明该半年度/年度基金托管东谈主和基金治理东谈主履行《基金合 同》的情况，是基金中期说明和年度说明的组成部分。 十一、基金用度 （一）基金治理东谈主的治理费   本基金对基金财产中抓有的本基金治理东谈主自身治理的基金部分不收取治理 费。本基金的治理费按前一日除基金治理东谈主治理的基金外的基金钞票净值的   H＝E×0.60%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金钞票净值减去抓有基金治理东谈主治理基金的基金钞票净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金治理东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时候，自动 在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金治理东谈主无需再出具 划款指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 （二）基金托管东谈主的托管费   本基金对基金财产中抓有的本基金托管东谈主自身托管的基金部分不收取托管 富国庄重添辰债券型证券投资基金                      托管契约 费。本基金的托管费按前一日除基金托管东谈主托管的基金外的基金钞票净值的   H＝E×0.05%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值减去抓有基金托管东谈主托管基金的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金治理东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时候，自动 在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金治理东谈主无需再出具 划款指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 （三）C类、E类基金份额的销售处事费   本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，本基金 C 类基金份额的销售处事 费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.20%的年费率计提，E 类基金份额的销售 处事费按前一日 E 类基金份额钞票净值的 0.15%年费率计提。策画方法如下：   H＝E×该类基金份额销售处事费年费率÷过去天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售处事费   E 为该类基金份额前一日的基金钞票净值   C 类和 E 类基金份额销售处事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支 付。由基金托管东谈主根据与基金治理东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照双 方约定的时候，自动在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基 金治理东谈主无需再出具划款指示。销售处事费由登记机构代收，登记机构收到后 按权衡合同章程支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   《基金合同》“第十五部分 基金用度与税收”之“一、基金用度的种类” 中第 4－12 项用度，根据关联律例及相应契约章程，按用度执行支拨金额列入 当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （四）从基金钞票中列支基金治理东谈主的治理费、基金托管东谈主的托管费、销 售处事费之外的其他基金用度，应当依据关联法律律例、《基金合同》的章程； 基金治理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或基金财 产的耗费，以及基金治理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的费 富国庄重添辰债券型证券投资基金                托管契约 用等不列入基金用度。《基金合同》顺利前的权衡用度不得从基金财产中列支； 基金托管东谈主对不恰当《基金法》、《运作办法》等关联章程以及《基金合同》 的其他用度有权断绝推行。若是基金托管东谈主发现基金治理东谈主违背关联法律律例 的关联章程和《基金合同》、本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要 求基金治理东谈主作念出版面解释，若是基金托管东谈主觉得基金治理东谈主无方正或合理的 意义，不错断绝支付。      （五）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收 取治理费，详见招募说明书的章程。 十二、基金份额抓有东谈主名册的督察   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。 基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和督察，基金 治理东谈主和基金托管东谈主应分别督察基金份额抓有东谈主名册，基金登记机构保存期不 低于法律法规则程的最低期限。如不行妥善督察，则按权衡律例承担背负。   在基金托管东谈主要求或编制中期说明和年度说明前，基金治理东谈主应将关联资 料送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和 完竣性。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应遵守覆盖义务。 十三、基金关联文献档案的保存   基金治理东谈主应保存基金财产治理业务举止的记录、账册、报表和其他权衡 辛苦，基金托管东谈主应保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他权衡资 料。   基金治理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完竣保存原始证据、记账证据、基 金账册、司帐说明、交纪行录和进攻合同等，保存期限不低于法律法规则程的 最低期限。   基金治理东谈主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东谈主 处。基金治理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、契约传 富国庄重添辰债券型证券投资基金                    托管契约 真给基金托管东谈主。   基金治理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接收基 金的关联文献。 十四、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换 （一）基金治理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金治理东谈主职责休止：   （1）被照章取消基金治理阅历；   （2）被基金份额抓有东谈主大会解任；   （3）照章罢了、被照章灭亡或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：临时基金治理东谈主应向基金托管东谈主、单独或整个抓有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主搜集新任基金治理东谈主提名东谈主选。新任基金 治理东谈主提名东谈主选由临时基金治理东谈主、基金托管东谈主、单独或整个抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金治理东谈主职责休止后 6 个月内对被提 名的基金治理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；   （3）临时基金治理东谈主：新任基金治理东谈主产生之前，临时基金治理东谈主由基金 治理东谈主、基金托管东谈主、单独或整个抓有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 抓有东谈主提名，中国证监会根据《基金法》的章程，从提名东谈主选中择优指定临时 基金治理东谈主。基金治理东谈主、基金托管东谈主、单独或整个抓有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额抓有东谈主均不提名的，由中国证监会指定临时基金治理东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金治理东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金治理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金治理东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议顺利后 2 日内在章顺次论公告；   （6）叮属与背负辞别：基金治理东谈主职责休止的，基金治理东谈主应妥善督察基 富国庄重添辰债券型证券投资基金                   托管契约 金治理业务辛苦，实时向新任基金治理东谈主或临时基金治理东谈独揽理基金治理业务 的移交手续，新任基金治理东谈主或临时基金治理东谈主应实时接收。新任基金治理东谈主 或临时基金治理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值。基金治理东谈主、临 时基金治理东谈主、新任基金治理东谈主搪塞各自履职步履照章承担背负；   （7）审计：基金治理东谈主职责休止的，应当按照法律法规则程礼聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案。 审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金治理东谈主更换后，若是原任或新任基金治理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金治理东谈主关联的称号字样。 （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责休止：   （1）被照章取消基金托管阅历；   （2）被基金份额抓有东谈主大会解任；   （3）照章罢了、被照章灭亡或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金治理东谈主或由单独或整个抓有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责休止后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金治理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议顺利后 2 日内在章顺次论公告；   （6）叮属：基金托管东谈主职责休止的，应当妥善督察基金财产和基金托管业 富国庄重添辰债券型证券投资基金                     托管契约 务辛苦，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或临 时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金治理 东谈主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责休止的，应当按照法律法规则程礼聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支。 （三）基金治理东谈主与基金托管东谈主同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金治理东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议顺利后 2 日内在章顺次论上延续公告。 （四）新任基金治理东谈主或临时基金治理东谈主接收基金治理业务或新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原任基金治理东谈主或原任基 金托管东谈主应依据法律律例和《基金合同》的章程延续履行权衡职责，并保证不 对基金份额抓有东谈主的利益形成挫伤。原任基金治理东谈主或原任基金托管东谈主在延续 履行权衡职责时期，仍有权按照《基金合同》的章程收取基金治理费或基金托 管费。 （五）本部分对于基金治理东谈主、基金托管东谈主更换条件和要害的约定，但凡顺利 援用法律律例或监管法则的部分，如法律律例或监管法则修改导致权衡内容被 取消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对相 应内容进行修改和休养，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 十五、辞谢步履   本契约项下的基金治理东谈主和基金托管东谈主辞谢步履如下： （一）《基金法》辞谢的步履。 （二）除违警律律例及中国证监会另有章程，托管契约当事东谈主用基金财产从事 《基金法》辞谢的投资或举止。 富国庄重添辰债券型证券投资基金                   托管契约 （三）除《基金法》过火他关联律例、《基金合同》及中国证监会另有章程， 基金治理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为自身和任何第三东谈主谋取利益。 （四）基金治理东谈主与基金托管东谈主对基金运作过程中任何尚未按关联法规则程的 表情公开深化的信息，对他东谈主泄露。 （五）基金治理东谈主在资金头寸不及的情况下，向基金托管东谈主发送划款指示。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东谈主推行指示留出饱胀时候的情况下，基金 托管东谈主对基金治理东谈主恰当法律律例、《基金合同》、本契约的指示拖延或断绝执 行。 （七）除根据基金治理东谈主指示或《基金合同》另有章程的，基金托管东谈主动用或 贬责基金财产。 （八）基金治理东谈主与基金托管东谈主为归拢机构，或相互出资或者抓有股份。基金 托管东谈主、基金治理东谈主应在行政上、财务上相互孤立，其高档基金治理东谈主员或其 他从业东谈主员相互兼职。 （九）《基金合同》投资限制中辞谢投资的步履。 （十）法律律例、《基金合同》和本契约辞谢的其他步履。   法律律例和监管部门取消或变更上述辞谢性章程的，基金治理东谈主在履行适 当要害后，本基金不受上述权衡限制或按照变更后的章程推行。 十六、基金托管契约的变更、休止与基金财产的清理 （一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。修改后的新契约，应报中国证 监会备案。 （二）基金托管契约的休止 富国庄重添辰债券型证券投资基金                   托管契约 他事由形成其他基金托管东谈主收受基金财产； 他事由形成其他基金治理东谈主收受基金治理权； 休止事项。 （三）基金财产的清理 内成立清理小组，基金治理东谈主或临时基金治理东谈主组织基金财产清理小组并在中 国证监会的监督下进行基金清理。 金治理东谈主、基金托管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、 讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任 东谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产清理小组长入收受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理说明；   （5）礼聘司帐师事务所对清理说明进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 说明出具法律主张书；   （6）将清理说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合 富国庄重添辰债券型证券投资基金                  托管契约 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派有筹办，将基金财产清理后的沿路剩余钞票扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额比例进行分派。   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理说明经恰当《中华 东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书 后，由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金 财产清理说明报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理说明登载在章程网站上，并将清理说明教唆性公 告登载在章程报刊上。   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最 低期限。 十七、负约背负 （一）基金治理东谈主或基金托管东谈主不履行本契约或履行本契约不恰当约定的，应 当承担负约背负。 （二）基金治理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律律例的章程或者本托管契约约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成损 害的，应当分别对各自的步履照章承担抵偿背负；因共同步履给基金财产或者 基金份额抓有东谈主形成挫伤的，应当承担连带抵偿背负，对耗费的抵偿，仅限于 顺利耗费。一方承担连带背负后有权根据另一方缺陷进程向另一方追偿。可是 发生下列情况的，当事东谈主免责： 章程动作或不动作而形成的耗费等； 富国庄重添辰债券型证券投资基金                 托管契约 顺利耗费等。   若是由于本契约一方当事东谈主（“负约方”）的负约步履给基金钞票或基金 投资者形成耗费，而另一方当事东谈主（“守约方”）抵偿了基金钞票或基金投资 者的耗费，则守约方有权向负约方追索由此遇到的扫数顺利耗费。   当事东谈主一方负约，另一方在职责规模内有义务实时采取必要的措施，致力 防备耗费的扩大。莫得采取稳健措施以致耗费进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非负约方因防备耗费扩大而支拨的合理用度由负约方承担。   由于基金治理东谈主、基金托管东谈主不可适度的要素导致业务出现差错，基金管 理东谈主和基金托管东谈主天然还是采取必要、稳健、合理的措施进行查验，可是未能 发现作假的，由此形成基金财产或投资东谈主耗费，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除 抵偿背负。可是基金治理东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的措施削弱或摒除由 此形成的影响。 （三）托管契约当事东谈主违背托管契约，给另一方当事东谈主形成耗费的，痛快担赔 偿背负。 （四）负约步履虽已发生，但本托管契约大略延续履行的，在最大限制地保护 基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金治理东谈主和基金托管东谈主应当延续履行本契约。 （五）本契约所指耗费均为顺利耗费。 十八、争议处理表情   各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，如经友 好协商未能处理的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济买卖仲裁 委员会，根据央求仲裁时该会届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在上 海市，仲裁裁决是结尾的，并对两边当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决 定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应坚守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，延续忠 实、勤奋、尽职地履行《基金合同》和本契约章程的义务，保重基金份额抓有 东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（为本契约之主义，不包括香港十分行政区、 澳门十分行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。 富国庄重添辰债券型证券投资基金                托管契约 十九、基金托管契约的效用 （一）基金治理东谈主在向中国证监会央求召募注册时提交的基金托管契约草案， 应经托管契约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，契约当事 东谈主两边根据中国证监会的主张修改托管契约草案。托管契约以报中国证监会注 册的文本为厚爱文本。 （二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》顺利之 日起顺利。基金托管契约的有用期自其顺利之日起至基金财产清理效率报中国 证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管契约自顺利之日起对托管契约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 （四）基金托管契约原本一式三份，除上报关联监管机构一式一份外，基金管 理东谈主和基金托管东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律效用。 二十、其他事项   本契约未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、关联法律律例等章程协商办 理。 二十一、基金托管契约的签订 富国庄重添辰债券型证券投资基金                托管契约 （本页无正文，为《富国庄重添辰债券型证券投资基金托管契约》的签署页）   基金治理东谈主：富国基金治理有限公司（盖印）   法定代表东谈主或授权代表（签章）：   基金托管东谈主：交通银行股份有限公司（盖印）   法定代表东谈主或授权代表（签章）：   签订地点：   签订日历：    年 月 日