广发基金经管有限公司 广发集远债券型证券投资基金      托管公约  基金经管东谈主：广发基金经管有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                            托管公约                  目   录 一、 基金托管公约当事东谈主                  1 二、 基金托管公约的依据、目的和原则            3 三、 基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查        4 四、 基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查          10 五、 基金财产支抓                    11 六、 指示的发送、证据和践诺               14 七、 交往及算帐交收安排                 16 八、 基金财富净值诡计和司帐核算             19 九、 基金收益分拨                    25 十、 信息走漏                      26 十一、 基金用度                     27 十二、 基金份额抓有东谈主名册的支抓             29 十三、 基金关联文献和档案的保存             30 十四、 基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换           31 十五、 退却步履                     34 十六、 基金托管公约的变更、阻隔与基金财产的算帐     35 十七、 失约连累                     37                 托管公约 十八、 争议惩办表情        38 十九、 基金托管公约的效力     39 二十、 基金托管公约的签订     40                                     托管公约                   一、基金托管公约当事东谈主 （一）基金经管东谈主 称呼：广发基金经管有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室 法定代表东谈主：葛长伟 成立时刻：2003 年 8 月 5 日 批准建造机关及批准建造文号：证监基金字200391 号 注册成本：14,097.8 万元东谈主民币 组织形状: 有限连累公司 策划鸿沟：基金召募；基金销售；财富经管以及中国证监会许可的其它业务 存续时期：抓续策划 电话：020-83936666 传真：020-89899158 推测东谈主：项军 （二）基金托管东谈主 称呼：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032） 法定代表东谈主：廖林 电话：   （010）66105799 传真：   （010）66105798 推测东谈主：郭明 成立时刻：1984 年 1 月 1 日 组织形状：股份有限公司 注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元                                       托管公约    批准建造机关和建造文号：国务院《对于中国东谈主民银行特意愚弄中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续时期：抓续策划    策划鸿沟：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、千般汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证工作及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）                                       ； 保障代理业务；代理战术性银行、异邦政府和海外金融机构贷款业务；支抓箱工作；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管 工作；年金账户经管工作；敞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信看望、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照应人工作；组织或参加银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督经管机构批准的其他业务。                                       托管公约         二、基金托管公约的依据、目的和原则   签订本公约的依据是《中华东谈主民共和国民法典》                       （以下简称“《民法典》                                 ”）、                                   《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、                      《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以 下简称《运作办法》         ）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》                                （以下简称《销售办 法》）、《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》                        （以下简称《信息走漏办法》                                    ）、《证券投 资基金信息走漏内容与形状准则第 7 号〈托管公约的内容与形状〉》                                、《公开召募敞开式证券 投资基金流动性风险经管法则》、《广发集远债券型证券投资基金基金合同》                                  （以下简称《基 金合同》）过甚他关联法则。   签订本公约的目的是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的支抓、投资运作、 净值诡计、收益分拨、信息走漏及相互监督等关联事宜中的权益、义务及职责，确保基金财 产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额抓有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本公约。   除非本公约另有约定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有 沟通含义。                                          托管公约       三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资步履愚弄监督权 围、投资对象进行监督。   本基金的投资鸿沟主要为具有雅致流动性的金融器用，包括债券（包括国债、处所政府 债、金融债、企业债、公司债、公开采行的次级债、可调度债券（含分离交往可转债）                                      、可 交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券等）、财富支抓证券、债券回购、银行入款、 同行存单、货币阛阓器用、国内照章刊行上市的股票（包括创业板过甚他照章刊行、上市的 股票、存托凭证）        、港股通认识股票、国债期货、信用生息品以及法律法则或中国证监会允 许基金投资的其他金融器用（但须顺应中国证监会的干系法则）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行顺应形状后， 不错将其纳入投资鸿沟。 进行监督：   本基金为债券型基金，基金的投资组合比例为：投资于债券财富的比例不低于基金资 产的 80%，投资于股票财富、可调度债券和可交换债券的共计比例不逾越基金财富的 20%（其 中投资于港股通认识股票的比例不逾越股票财富的 50%）；每个交往日日终在扣除国债期货 需缴纳的交往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；国债期货过甚他金融器用的投资 比例依照法律法则或监管机构的法则践诺。   如法律法则或监管机构以后对投资比例要求有变更的，基金经管东谈主在履行顺应形状后， 不错作念出相应拯救。   （2）根据法律法则的法则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以下投资限制： 换债券的共计比例不逾越基金财富的 20%（其中投资于港股通认识股票的比例不逾越股票资 产的 50%）       ； 净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等；                                           托管公约 股合并诡计）不逾越基金财富净值的 10%； 一家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股共计诡计）                          ，不逾越该证券的 10%； 的 10%； 证券鸿沟的 10%； 财富支抓证券，不得逾越其千般财富支抓证券共计鸿沟的 10%； 产支抓证券时期，要是其信用品级着落、不再顺应投资尺度，应在评级敷陈发布之日起 3 个 月内赐与一起卖出； 所陈诉的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 债期货合约价值，不得逾越基金财富净值的 15%；在职何交往日日终，抓有的卖放洋债期货 合约价值不得逾越基金抓有的债券总市值的 30%；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差诡计）应当顺应基金合 同对于债券投资比例的关联约定；在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成 交金额不得逾越上一交往日基金财富净值的 30%； 的可携带股票，不得逾越该上市公司可携带股票的 15%；本基金经管东谈主经管的一起投资组合 抓有一家上市公司刊行的可携带股票，不得逾越该上市公司可携带股票的 30%；统统按照有 关指数的组成比例进行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定的特等投资组合可不受 前述比例限制； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的身分甚而基金不顺应 该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；                                          托管公约 交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保抓一致； 股票合并诡计；   本基金不得抓有具有信用保护卖方属性的信用生息品；本基金不得抓有合约类信用生息 品；本基金抓有的信用生息品口头本金不得逾越本基金中所对应受保护债券面值的 100%； 本基金投资于并吞信用保护卖方的千般信用生息品的口头本金共计不得逾越基金财富净值 的 10%；因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的身分甚而基 金投资比例不顺应上述法则投资比例的，基金经管东谈主应在 3 个月内进行拯救。   除上述第 2）、9）            、13）               、14）、17）项法则的情形外，因证券、期货阛阓波动、上市公司 合并、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的身分甚而基金投资比例不顺应上述法则投资比例的， 基金经管东谈主应当在 10 个交往日内进行拯救，但中国证监会法则的特等情形除外。   基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的关联约定。在上述时期内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起启动。   法律法则或监管部门取消或拯救上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按拯救后的法则践诺。 为进行监督：   根据法律法则的法则及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽连累的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资。   如法律法则或监管部门取消上述退却性法则，则本基金可不受上述法则的限制。                                        托管公约   （1）基金经管东谈主应按照基金托管东谈主详情的文献形状向基金托管东谈主提供顺应法律法则及 行业尺度的银行间阛阓交往敌手的名单。基金托管东谈主根据名单对基金经管东谈主银行间阛阓交往 进行监督。基金经管东谈主拟增多或减少银行间阛阓交往敌手的，应按照前述要求再行向基金托 管东谈主提交名单,并通过电话或邮件向基金托管东谈主证据，拟拯救名单经基金托管东谈主证据后启动 见效。因基金经管东谈主未履行证据形状导致交往敌手名单未变更的，基金托管东谈主不承担连累。 基金经管东谈主走漏并同意新名单见效前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍 应按照公约进行结算。   要是基金托管东谈主发现基金经管东谈主与不在名单内的银行间阛阓交往敌手进行交往，应实时 提醒基金经管东谈主废弃交往，经提醒后基金经管东谈主仍践诺交往并形成基金财富耗费的，基金托 管东谈主不承担连累，发生此种情形时，基金托管东谈主有权敷陈中国证监会。   （2）基金经管东谈主未提供交往敌手名单或交往敌手名单文献形状不顺应托管东谈主要求的， 均视为未提供名单。基金经管东谈主同意，基金托管东谈主无需履行前款项下监督职责。因此给基金 形成的耗费由基金经管东谈主承担。   基金经管东谈主未提供交往敌手名单，但基金托管东谈主发现基金经管东谈主与银行间阛阓的丙类会 员进行债券交往的，不错通过邮件、电话等两边招供的表情提醒基金经管东谈主，基金经管东谈主应 实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金经管东谈主应确保说明内容信得过、准确、好意思满。基金托 管东谈主不合基金经管东谈主提供的可行性说明进行本质审查。基金经管东谈主同意，经提醒后基金经管 东谈主仍践诺交往并形成基金财富耗费的，基金托管东谈主不承担连累。   （3）基金经管东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交往时，以 DVP(券款兑付)的交往 结算表情进行交往。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付才调 等触及到入款银行遴荐方面的风险。基金经管东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据 此自行遴荐入款银行。因基金经管东谈主违背上述原则给基金形成的耗费，基金托管东谈主不承担任 何连累，干系耗费由基金经管东谈主先行承担。基金经管东谈主履行先行赔付连累后，有权要求干系 连累东谈主进行补偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金经管东谈主履行先行赔付连累。   （1）基金投资携带受限证券，应效力《对于基金投资非公开采行股票等携带受限证券 关联问题的陈诉》等关联法律法则法则。   （2）携带受限证券，包括由《上市公司证券刊行经管办法》程序的非公开采行股票、                                       托管公约 公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券,不包括由于发布 首要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等携带受 限证券。   （3）基金经管东谈主应在基金初次投资携带受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金经管东谈主 董事会批准的关联基金投资携带受限证券的投资决策历程、风险限度轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应 包括但不限于基金投资携带受限证券的投资额度和投资比例限度情况。   基金经管东谈主应至少于初次践诺投资指示之前两个责任日将上述贵府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有糟践的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个责任日内， 以书面或其他两边招供的表情证据收到上述贵府。   （4）基金投资携带受限证券前，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供顺应法律法则要求的 关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金财富净值的比例、已抓有 携带受限证券市值占财富净值的比例、资金划付时刻等。基金经管东谈主应保证上述信息的信得过、 好意思满，并应至少于拟践诺投资指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有糟践的时刻进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开采行股票等携带受限证券关联问题的通 知》法则，对基金经管东谈主是否效力法律法则进行监督，并审核基金经管东谈主提供的关联书面信 息。基金托管东谈主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东谈主在投资携带受 限证券前就该风险的放手或驻防递次进行补充书面说明，并保留检察基金经管东谈主风险经管部 门就基金投资携带受限证券出具的风险评估敷陈等备查贵府的权益。不然，基金托管东谈主有权 拒却践诺关联指示。因拒却践诺该指示形成基金财产耗费的，基金托管东谈主不承担任何连累， 并有权敷陈中国证监会。   如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。要是基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何连累。要是基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主高兴担连带连累。  （二）基金托管东谈主应根据关联法律法则的法则及《基金合同》的约定，对基金财富净值 诡计、千般基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、 干系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。                                       托管公约  （三）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资运作过甚他运作违背《基金法》、《基金合同》                                        、 基金托管公约关联法则时，应实时以书面形状陈诉基金经管东谈主限期蜕变，基金经管东谈主收到通 知后应鄙人一个责任日实时查对，并以书面形状向基金托管东谈主发出回函，进行阐扬或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管 东谈主对基金托管东谈主陈诉的违纪事项未能在限期内蜕变的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金经管东谈主补偿因其违背《基金合同》而甚而投资者遇到的耗费。   对于依据交往形状尚未成交的且基金托管东谈主在交往前简略监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违背关法律法则法则或者违背《基金合同》约定的，应当拒却践诺，立即通 知基金经管东谈主，并向中国证监会敷陈。   对于必须于估值完成后方可获知的监控盘算推算或依据交往形状依然成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈诉基金经管 东谈主，并敷陈中国证监会。   基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在法则时刻内回应基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行阐扬或举证，对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证 监会报送基金监督敷陈的，基金经管东谈主应积极配合提供干悉数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有首要违纪步履，应立即敷陈中国证监会，同期陈诉基金管 理东谈主限期蜕变。   基金经管东谈主无方正意义，拒却、抑遏基金托管东谈主根据本公约法则愚弄监督权，或采取拖 延、诓骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议告诫仍不改正 的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。                                       托管公约        四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全支抓基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、基金账户等投资所需账户、复 核基金经管东谈主诡计的基金财富净值和千般基金份额净值、根据经管东谈主指示办理算帐交收、相 关信息走漏和监督基金投资运作等步履。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无故未执 行或无故蔓延践诺基金经管东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违背《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管公约过甚他关联法则时，基金经管东谈主应实时以书面形状陈诉基金托管东谈主限期纠 正，基金托管东谈主收到陈诉后应实时查对质据并以书面形状向基金经管东谈主发出回函。在限期内， 基金经管东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管 东谈主对基金经管东谈主陈诉的违纪事项未能在限期内蜕变的，基金经管东谈主应敷陈中国证监会。基金 经管东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遇到的耗费。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主有首要违纪步履，应立即敷陈中国证监会和银行业监督经管 机构，同期陈诉基金托管东谈主限期蜕变。   基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵府以供基金 经管东谈主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在法则时刻内回应基金经管东谈主并改正。   基金托管东谈主无方正意义，拒却、抑遏基金经管东谈主根据本公约法则愚弄监督权，或采取拖 延、诓骗等技巧妨碍基金经管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金经管东谈主建议告诫仍不改正 的，基金经管东谈主应敷陈中国证监会。                                        托管公约                  五、基金财产支抓  （一）基金财产支抓的原则 分、分拨基金的任何财产。 户。 他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的好意思满与孤立。 关联当事东谈主详情到账日历并陈诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基 金托管东谈主应实时陈诉基金经管东谈主采取递次进行催收。由此给基金形成耗费的，基金经管东谈主应 负责向关联当事东谈主追偿基金的耗费，基金托管东谈主对此不承担连累。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与工作代理公约的约定，将认购资金划入基金经管东谈主在具有托 管资历的买卖银行开设的广发基金经管有限公司基金认购专户。该账户由基金经管东谈主或其委 托的登记机构开立并经管。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额 抓有东谈主东谈主数顺应《基金法》            、《运作办法》等关联法则后，由基金经管东谈主聘任顺应《证券法》 法则的司帐师事务所进行验资，出具验资敷陈，出具的验资敷陈应由参加验资的 2 名以上 （含 2 名）顺应《证券法》法则的注册司帐师署名灵验。验资完成，基金经管东谈主应将召募的 属于本基金财产的一起资金划入基金托管东谈主为基金开立的财富托管专户中，基金托管东谈主在收 到资金当日出具证据文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条款，由基金经管东谈主按法则办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设财富托管专户，支抓基金的银行入款。 该账户的开设和经管由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币相差行径，均需通过基金托管东谈主 的财富托管专户进行。                                        托管公约   财富托管专户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行径。   财富托管专户的经管应顺应《东谈主民币银行结算账户经管办法》                             、《东谈主民币利率经管法则》                                        、 《利率经管暂行法则》、《支付结算办法》以及银行业监督经管机构的其他法则。   （四）基金所投资的其他基金的基金账户的开立和经管 陈诉在干系登记机构开立本基金拟投资基金的基金账户。 理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何基金账户，亦不得使用基金的任何基金账 户进行本基金业务除外的行径。 和运用由基金经管东谈主负责。   （五）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的表情在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限连累公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交往资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行径。   （六）债券托管账户的开立和经管    《基金合同》见效后，基金经管东谈主负责以基金的口头央求并取得过问宇宙银行间同行 拆借阛阓的交往资历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限连累公司和银行间阛阓算帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和 资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 议，蓝本由基金托管东谈主支抓，基金经管东谈主保存副本。   （七）其他账户的开设和经管   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事顺应法律法则法则和《基金合同》约定的                                       托管公约 其他投资品种的投资业务时，要是触及干系账户的开设和使用，由基金经管东谈主协助托管东谈主根 据关联法律法则的法则和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联国法使用并管 理。   （八）基金财产投资的关联银行入款证实书等什物证券的支抓   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支抓库。属于基金托管 东谈主实践灵验限度下的什物证券在基金托管东谈主支抓时期的损坏、灭失，由此产生的连累应由基 金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构实践灵验限度或支抓的证券不承担支抓责 任。   （九）与基金财产关联的首要合同的支抓   由基金经管东谈主代表基金签署的与基金关联的首要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 经管东谈主支抓。除本公约另有法则外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金关联的首要合同期应 保证基金一方抓有两份以上的蓝本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份蓝本的原 件。基金经管东谈主在合同签署后 5 个责任日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全表情将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主各自文献支抓部门不低于法 律法则法则的最低期限。                                      托管公约              六、指示的发送、证据和践诺   （一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，事前书面陈诉（以下称 “授权陈诉”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交往权限，并法则基金管 理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主证据有权发送东谈主员身份的方法。基金托管东谈主收到授 权陈诉当日通过电话或者邮件向基金经管东谈主证据。基金经管东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有 守秘义务，其内容不得向被授权东谈主及干系操作主谈主员除外的任何东谈主清晰,但法律法则法则或有 权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金经管东谈主在运用基金财富时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过甚他款项支付的 指示。基金经管东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时刻、到账时刻、金额、账 户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、证据和践诺的时刻和形状   指示由“授权陈诉”详情的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金经管东谈主用传真实 表情或其他基金托管东谈主和基金经管东谈主书面证据过的表情向基金托管东谈主发送。基金经管东谈主有义 务在发送指示后实时与托管东谈主进行证据，因经管东谈主未能实时与托管东谈主进行指示证据,甚而资 金未能实时到账所形成的耗费不由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照“授权陈诉”法则的方 法证据指示灵验后，方可践诺指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金经管东谈主不得否定其效力。 但要是基金经管东谈主编削被授权东谈主授权的陈诉已见效，则对于尔后该被授权东谈主无权发送的指示， 或超权限发送的指示，基金经管东谈主不承担连累。基金经管东谈主应按照《基金法》                                  、关联法律法 规和《基金合同》的法则，在其正当的策划权限和交往权限内发送划款指示，发送东谈主应按照 其授权权限发送划款指示。基金经管东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出践诺指示所必需 的时刻。发送指示日完成划款的指示，基金经管东谈主应给基金托管东谈主预留出距划款限制时点 2 小时的指示践诺时刻。由基金经管东谈主原因形成的指示传输不足时、未能留出糟践划款所需时 间，甚而资金未能实时到账所形成的耗费由基金经管东谈主承担。   基金托管东谈主收到基金经管东谈主发送的指示后，应立即审慎考据关联内容及印鉴和签名，复 核无误后应在规依期限内践诺，不得延误。   基金经管东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有糟践的资金余额，对基金                                      托管公约 经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予践诺，独立即 陈诉基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担因为不践诺该指示而形成耗费的连累。   基金经管东谈主应将同行阛阓国债交往陈诉单加盖章章后传真给基金托管东谈主。   （四）基金经管东谈主发送失误指示的情形和处理形状   基金经管东谈主发送失误指示的情形包括指示发送东谈主员无权或杰出权限发送指示及交割信 息失误，指示中进犯信息璷黫不清或不全等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金经管东谈主的指示失误时，有权拒却践诺，并实时 陈诉基金经管东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却践诺指示的情形和处理形状   基金托管东谈主发现基金经管东谈主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本公约或关联基 金法则的关联法则，不予践诺，并应实时以书面形状陈诉基金经管东谈主蜕变，基金经管东谈主收到 陈诉后应实时查对，并以书面形状对基金托管东谈主发出回函证据，由此形成的耗费由基金经管 东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示践诺的处理方法   基金托管东谈主由于本人原因形成未按照或者未实时按照基金经管东谈主发送的日常灵验指示 践诺，给基金份额抓有东谈主形成耗费的，应负补偿连累。   （七）更换被授权东谈主的形状   基金经管东谈主撤换被授权东谈主员或改变被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交往日，使用 传真或其他基金托管东谈主和基金经管东谈主书面证据过的表情向基金托管东谈主发出由授权东谈主署名和 盖章的被授权东谈主变更陈诉，同期电话陈诉基金托管东谈主。变更陈诉应载明见效时刻，并提供新 的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变更陈诉当日将回函书面传真基金经管东谈主或通过电 话向基金经管东谈主证据。授权变更于变更陈诉载明的见效时刻见效。若变更陈诉载明的见效时 间早于基金托管东谈主收到变更陈诉时刻，则授权变更于基金托管东谈主收到变更陈诉时见效。基金 经管东谈主在尔后三日内将被授权东谈主变更陈诉的蓝本送交基金托管东谈主，如基金托管东谈主发现蓝本与 之前所发送的变更陈诉不一致时，以之前所发送的变更陈诉为准，基金托管东谈主应实时陈诉基 金经管东谈主，要是由此给基金形成的耗费由基金经管东谈主承担。基金经管东谈主更换被授权东谈主陈诉生 效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被改变授权东谈主员超权限发送的指示，基金管 理东谈主不承担连累。                                       托管公约             七、交往及算帐交收安排   （一）遴荐代理证券买卖的证券策划机构的尺度和形状   基金经管东谈主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券策划机构。遴荐的尺度是： 的处罚。 易的需要，并能为本基金提供全面的信息工作。 金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、个券分析的研究敷陈及玉成的信息工作，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题研究敷陈。   基金经管东谈主负责根据以上尺度以及里面经管轨制对关联证券策划机构进行查验后详情 代理本基金证券买卖证券策划机构，并承担相应连累。基金经管东谈主和被遴荐的证券策划机构 签订席位使用公约，由基金经管东谈主陈诉基金托管东谈主，并在法定信息走漏公告中走漏关联内容。   基金经管东谈主应实时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形 式陈诉基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金经管东谈主与基金托管东谈主应根据关联法律法则及干系业务国法，签订《证券交往资金结 算公约》，用以具体明确基金经管东谈主与基金托管东谈主在证券交往资金结算业务中的连累。   对基金经管东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规依期限内践诺。   本基金投资于证券发生的通盘场内、场酬酢易的资金算帐交割，一起由基金托管东谈主负责 办理。   本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限连累公司上海分 公司/深圳分公司、其他干系登记结算机构及算帐代理银行办理。   要是因基金托管东谈主原因在算帐和交收中形成基金财产的耗费，应由基金托管东谈主负责补偿 基金的耗费；要是因为基金经管东谈主违背法律法则的法则进行证券投资或违背两边签订的《证                                            托管公约 券交往资金结算公约》而形成基金投资算帐艰巨和风险的，托管东谈主发现后应立即陈诉基金管 理东谈主，由基金经管东谈主负责惩办，由此给基金及基金托管东谈主形成的耗费由基金经管东谈主承担。   基金参与港股通交往的，基金经管东谈主应保证在 T+1 日 9：30 之前在托管的托管专户或结 算备付金账户上有糟践的头寸用于港股通 T+1 日公司行动、证券组合费和风控资金的交收， 在 T+1 日 14：00 之前在托管的托管专户或结算备付金账户上有糟践的头寸用于港股通 T+2 日交往资金的交收。如由于基金经管东谈主的原因导致港股通交收失败，由此给托管东谈主、托管东谈主 托管的其他财富组合形成的耗费，由基金经管东谈主承担。   基金托管东谈主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超卖风景，应 立即提醒基金经管东谈主，由基金经管东谈主负责惩办，由此给基金或基金托管东谈主形成的耗费由基金 经管东谈主承担。要是因非基金托管东谈主原因发生超买步履，基金经管东谈主必须于 T+1 日上昼 10 时 之前划拨资金，用以完成算帐交收。   基金经管东谈主应确保基金托管东谈主在践诺基金经管东谈主发送的指示时，有糟践的头寸进行交收。 基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金经管东谈主发送的划款指示。基金经管东谈主在发 送划款指示时应充分计划基金托管东谈主的划款处理所需的合理时刻。如由于基金经管东谈主原因导 致无法按时支付证券算帐款，由此给基金或基金托管东谈主形成的耗费由基金经管东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金经管东谈主顺应法律法则、《基金合同》                                        、 基金托管公约的指示不得拖延或拒却践诺。如由于基金托管东谈主的原因导致基金无法按时支付 证券算帐款，由此给基金形成的耗费由基金托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目及交往记载的查对   对基金的交往记载，由基金经管东谈主按日进行查对。逐日对外走漏基金份额净值之前， 必须保证今日通盘实践交往记载与基金司帐账簿上的交往记载统长入致。要是实践交往记 录与司帐账簿记载不一致，形成基金司帐核算不好意思满或不信得过，由此导致的耗费由基金的 司帐连累方承担。   对基金的资金账目，由干系各方逐日对账一次，确保干系各方账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个交往日终了时干系各方进行对账。   对什物券账目，每月月末干系各方进行账实查对。   对交往记载，由干系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、调度敞开式基金的资金算帐、数据传递及托管公约当事东谈主的连累                                         托管公约   基金的投资者可通过基金经管东谈主的直销中心和销售代理东谈主的代销网点进行申购和赎回 央求，由基金经管东谈主理理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责经受并证据资金的到账情 况，以及依照基金经管东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金经管东谈主应于每个敞开日 14：00 之前将前一个敞开日经证据的基金申购金额和赎回 份额以书面形状并加盖业务专用章陈诉基金托管东谈主。基金经管东谈主应答传递的申购、赎回数据 的信得过性、准确性和好意思满性负责。   基金申购、赎回等款项给与轧差交收的结算表情，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：   要是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资 金，应实时陈诉基金经管东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东谈主应实时陈诉基金经管 东谈主划付，由此产生的连累应由基金经管东谈主承担。扫尾严重的基金托管东谈主应向中国证监会敷陈。   要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金经管东谈主的指示实时进行划付。对于未 准时划付的资金，基金经管东谈主应实时陈诉基金托管东谈主划付，由此产生的连累应由基金托管东谈主 承担。扫尾严重的基金经管东谈主应向中国证监会敷陈。   （五）对于交往及算帐交收安排应当按照本部分的法则或其他基金经管东谈主和基金托管 东谈主两边书面共同证据的表情践诺。                                        托管公约            八、基金财富净值诡计和司帐核算   （一）基金财富净值的诡计   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。千般基金份额净值是按照每个估 值日千般基金份额的基金财富净值除以当日该类基金份额的余额总和诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错建造大额赎回情形下的净值精度救急拯救 机制。国度另有法则的，从其法则。   基金经管东谈主应每个估值日对基金财富估值。估值原则应顺应《基金合同》、                                   《证券投资基 金司帐核算业务指引》过甚他法律、法则的法则。用于基金信息走漏的基金财富净值和千般 基金份额净值由基金经管东谈主负责诡计，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个估值日诡计基 金份额财富净值并以两边招供的表情发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计扫尾复核 后以两边招供的表情发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值赐与公布。T 日的千般基 金份额净值在 T+1 日内走漏。   根据《基金法》         ，基金经管东谈主诡计并公告基金财富净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主诡计的基金财富净值。因此，本基金的司帐连累方是基金经管东谈主，就与本基金关联的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主 对基金财富净值的诡计扫尾对外赐与公布。法律法则以及监管部门有强制法则的，从其规 定。如有新增事项，按国度最新法则估值。   （二）基金财富估值方法   基金所领有的债券、股票、财富支抓证券、国债期货合约、信用生息品和银行入款本息、 应收款项、其它投资等财富及欠债。   基金经管东谈主在详情干系金融财富和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业司帐准则》、 监管部门关联法则。   （1）对存在活跃阛阓且简略获取沟通财富或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加拯救地应用于该财富或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应给与最近交往                                        托管公约 日的报价详情公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交往日的报价不行信得过反应公允价 值的，应答报价进行拯救，详情公允价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通财富或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中计划不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用的限制等，要是该限制 是针对财富抓有者的，那么在估值技艺中不应将该限制四肢特征计划。此外，基金经管东谈主不 应试虑因其无数抓有干系财富或欠债所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃阛阓的投资品种，应给与在当前情况下适用何况有糟践可利用数据 和其他信息支抓的估值技艺详情公允价值。给与估值技艺详情公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只须在无法取得干系财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值拯救对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行拯救并详情公允 价值。   本基金的估值方法为：   （1）证券交往所上市的有价证券的估值                     ，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济 环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考同样投资品 种的现行市价及首要变化身分，拯救最近交往市价，详情公允价钱； 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金经管东谈主与基金托管 东谈主另行协商约定； 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 挂牌转让的财富支抓证券，给与估值技艺详情公允价值；                                        托管公约 活跃阛阓上未经拯救的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应答阛阓报价进行拯救以证据估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或 阛阓行径很少的情况下，应给与估值技艺详情其公允价值。   （2）处于未上市时期或携带受限的有价证券应分手如下情况处理： 估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司激动公开采售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交往中的质押券等携带受限股票，按监管机构或行业协会关联法则详情公 允价值。   （3）宇宙银行间阛阓交往的固定收益品种的估值 的估值净价进行估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，考中第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价； 级阛阓利率不存在显然各异，未上市时期阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。   （4）并吞证券同期在两个或两个以上阛阓交往的，按证券所处的阛阓分别估值。   （5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交往日后经 济环境未发生首要变化的，给与最近交往日结算价估值。   （6）信用生息品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但基金经管东谈主照章 承担的连累，不因寄托而免除；采纳的第三方估值机构未提供估值价钱时，按照关联法律法 规及企业司帐准则要求，给与合理估值技艺详情公允价值。   （7）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错给与舞动订价机制，以确 保基金估值的平正性。   （8）估值中的汇率考华夏则：港股通投资抓有外币证券财富估值触及到的主要货币对 东谈主民币汇率，以估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票践诺。                                         托管公约   （10）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金经管东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （11）干系法律法则以及监管部门有强制法则的，从其法则。如有新增事项，按国度最 新法则估值。   （三）估值差错处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的递次确保基金财富估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失误时，视为基金份额净 值失误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售工作机构、 或投资东谈主本人的误差形成估值失误，导致其他当事东谈主遇到耗费的，误差的连累东谈主应当对由于 该估值失误遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的告成耗费按下述“估值失误处理原则”给予补偿， 承担补偿连累。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵府陈诉差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主形成耗费机，估值失误连累方应实时协作各方， 实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误连累方承担；由于估值失误连累方未 实时更正已产生的估值失误，给当事东谈主形成耗费的，由估值失误连累方对告成耗费承担补偿 连累；若估值失误连累方依然积极协作，何况有协助义务确当事东谈主有糟践的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿连累。估值失误连累方应答更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值失误已得到更正。   （2）估值失误的连累方对关联当事东谈主的告成耗费负责，不合盘曲耗费负责，何况仅对 估值失误的关联告成当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失误而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失误 连累方仍应答估值失误负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益耗费(“受损方”)，则估值失误连累方应补偿受损方的耗费，并在 其支付的补偿金额的鸿沟内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求请托欠妥得利的权益；要是 获取欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取                                        托管公约 的补偿额加上依然获取的欠妥得利返还的总和逾越其实践耗费的差额部分支付给估值失误 连累方。   （4）估值失误拯救给与尽量规复至假定未发生估值失误的正确情形的表情。   估值失误被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的形状如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失误发生的原因详情 估值失误的连累方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误形成的耗费进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的连累方进行更正和补偿 耗费；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失误的更正向关联当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值诡计出现失误时，基金经管东谈主应当立即赐与蜕变，通报基金托管东谈主， 并采取合理的递次驻防耗费进一步扩大。   （2）任一类基金份额的基金份额净值诡计失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；任一类基金份额的基金份额净值计 算失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管部门机关另有法则的，从其法则。   （四）基金账册的竖立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照干系各方约定的并吞记账方法 和司帐处理原则，分别独随即成立、登录和支抓本基金的全套账册，对干系各方各自的账册 依期进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金经管东谈主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 蜕变，保证干系各方平行登录的账册记载统统相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金财富净值的诡计和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （五）基金依期敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别孤立编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个责任日内完成。                                        托管公约   基金经管东谈主在每个季度完结之日起 15 个责任日内完成季度敷陈编制并公告；在司帐年 度半年终了后 2 个月内完成中期敷陈编制并公告；在司帐年度完结后 3 个月内完成年度报 告编制并公告。   基金经管东谈主在 5 个责任日内完成月度敷陈，在月度敷陈完成当日，对敷陈加盖公章后， 以加密传真表情将关联敷陈提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个责任日内进行复核，并 将复核扫尾实时书面陈诉基金经管东谈主。基金经管东谈主在 7 个责任日内完成季度敷陈，在季度报 告完成当日，将关联敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个责任日内进行复 核，并将复核扫尾书面陈诉基金经管东谈主。基金经管东谈主在一个月内完成中期敷陈，在中期敷陈 完成当日，将关联敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个月内进行复核，并将 复核扫尾书面陈诉基金经管东谈主。基金经管东谈主在一个半月内完成年度敷陈，在年度敷陈完成当 日，将关联敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核扫尾 书面陈诉基金经管东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行拯救，拯救以干系各方招供的账务处理表情为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金经管东谈主提供的敷陈上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，干系各方各自留存一份。要是基金经管东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前 就干系报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 干系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐敷陈、中期敷陈或年度敷陈复核收场后，需盖章证据或出具相 应的复核证据书，以备有权机构对干系文献审核时领导。                                          托管公约                  九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 具体分拨决议以公告为准。若《基金合同》见效动怒 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配表情是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 销售工作费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金并吞类别的每一基金份 额享有同瓜分拨权；   在顺应法律法则及基金合同约定，并对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的前提 下，经与基金托管东谈主协商一致，基金经管东谈主可对基金收益分拨原则和支付表情进行拯救，不 需召开基金份额抓有东谈主大会。   （二）基金收益分拨决议的制定和实施形状   本基金收益分拨决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息走漏办法》 的关联法则在法则绪言公告。   基金经管东谈主向基金托管东谈主下达收益分拨的付款指示，基金托管东谈主按指示将收益分拨的全 部资金划入基金经管东谈主的指定账户。                                        托管公约                   十、信息走漏  （一）守秘义务   除按照《基金法》、           《信息走漏办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信息走漏的有 关法则进行走漏除外，基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获取 的业务信息应坚守守秘的义务。基金经管东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法则规 定之外，不得在其公开走漏之前，先行对任何第三方走漏。然则，如下情况不应视为基金管 理东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务： 构的呐喊、决定所作念出的信息走漏或公开。   （二）基金经管东谈主和基金托管东谈主在信息走漏中的职责和信息走漏形状   基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据干系法律法则、                       《基金合同》的法则各自承担相应的信 息走漏职责。基金经管东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、相互监督、保证其履行按 照法定表情和时限走漏的义务。   根据《信息走漏办法》的要求，本基金信息走漏的文献包括基金招募说明书、                                    《基金合 同》、基金托管公约、基金居品贵府节录、基金份额发售公告、                            《基金合同》见效公告、依期 敷陈、临时敷陈、基金净值信息、算帐敷陈、走漏公告、基金份额抓有东谈主大会决议、投资资 产支抓证券、投资国债期货、投资港股通认识股票、投资信用生息品、实施侧袋机制等其他 必要的公告文献，由基金经管东谈主拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按照干系法律、行政法则、中国证监会的法则和《基金合同》的约定， 对基金经管东谈主编制的基金净值信息、基金功绩发扬数据、基金份额申购赎回价钱、基金依期 敷陈、更新的招募说明书、基金居品贵府节录和基金算帐敷陈等公开走漏的干系基金信息进 行复核、审查，并向基金经管东谈主出具书面文献或者盖章证据。   基金年报中的财务敷陈部分，经顺应《证券法》法则的司帐师事务所审计后，方可走漏。   基金经管东谈主应当在中国证监会法则的时刻内，将应予走漏的基金信息通过中国证监会规 定绪言走漏。根据法律法则应由基金托管东谈主公开走漏的信息，基金托管东谈主将通过法则报刊或 基金托管东谈主的互联网网站公开走漏。   照章必须走漏的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法则法则将信                                         托管公约 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                   十一、基金用度  （一）基金经管费的计提比例和计提方法  本基金的经管费按前一日基金财富净值的 0.70%年费率计提。经管费的诡计方法如下：  H＝E×0.70%÷往时天数  H 为逐日应计提的基金经管费  E 为前一日的基金财富净值  （二）基金托管费的计提比例和计提方法  本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.15%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：  H＝E×0.15%÷往时天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金财富净值  （三）基金销售工作费的计提比例和计提方法  本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额和 E 类基金份额分别从本类别份 额基金财富上钩提销售工作费。销售工作费的诡计方法如下：  C 类基金份额的销售工作费按前一日 C 类基金份额财富净值的 0.30%年费率计提。诡计 方法如下：  H＝E×0.30%÷往时天数  H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费  E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值  E 类基金份额的销售工作费按前一日 E 类基金份额财富净值的 0.10%年费率计提。诡计 方法如下：  H＝E×0.10%÷往时天数  H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售工作费  E 为 E 类基金份额前一日基金财富净值  （四）    《基金合同》见效后与基金干系的信息走漏用度，                         《基金合同》见效后与基金干系                                       托管公约 的司帐师费、讼师费、审计费、诉讼费和仲裁费，基金份额抓有东谈主大会用度，基金的证券、 期货交往用度，基金的银行汇划用度，证券、期货账户开户用度、账户贯注用度，因投资港 股通认识股票而产生的各项合理用度，按照国度关联法则和《基金合同》约定，不错在基金 财产中列支的其他用度等根据关联法则、《基金合同》及相应公约的法则，由基金托管东谈主按 基金经管东谈主的划款指示并根据用度实践支拨金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 耗费；   （六）基金经管费、基金托管费、基金销售工作费的复核形状、支付表情和时刻。基金 托管东谈主对不顺应《基金法》            、《运作办法》等关联法则以及《基金合同》的其他用度有权拒却 践诺。   基金托管东谈主对基金经管东谈主计提的基金经管费、基金托管费、基金销售工作费等，根据本 托管公约和《基金合同》的关联法则进行复核。   基金经管费、基金托管费、基金销售工作费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时推测 基金托管东谈主协商惩办。   （七）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但基金经管东谈主不得就侧袋账户财富收 取经管费，详见招募说明书的法则。   （八）要是基金托管东谈主发现基金经管东谈主违背关联法律法则的关联法则和《基金合同》                                       、 本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金经管东谈主作念出版面阐扬，要是基金托管 东谈主以为基金经管东谈主无方正或合理的意义，不错拒却支付。                                            托管公约            十二、基金份额抓有东谈主名册的支抓   基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支抓的基金份额抓有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、   《基金合同》阻隔日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有 的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和支抓，基 金经管东谈主和基金托管东谈主应按照当今干系国法分别支抓基金份额抓有东谈主名册。支抓表情不错采 用电子或文档的形状。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不低于法律法则 法则的最低期限。   基金经管东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册：《基金合同》 见效日、《基金合同》阻隔日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的名 称和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个责任日 内提交；    《基金合同》见效日、             《基金合同》阻隔日等触及到基金进犯事项日历的基金份额抓 有东谈主名册应于发寿辰后十个责任日内提交。   基金托管东谈主以电子版形状妥善支抓基金份额抓有东谈主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限不低于法律法则法则的最低期限。基金托管东谈主不得将所支抓的基金份额抓有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应效力守秘义务。   若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于本人原因无法妥善支抓基金份额抓有东谈主名册，应按关联 法则法则各自承担相应的连累。                                        托管公约         十三、基金关联文献和档案的保存   基金经管东谈主、基金托管东谈主按各自职责好意思满保存原始凭证、记账凭证、基金账册、交往记 录和进犯合同等，保存期限不低于法律法则法则的最低期限，对干系信息负有守秘义务，但 司法强制检验情形及法律法则法则的其它情形除外。其中，基金经管东谈主应保存基金财产经管 业务行径的记载、账册、报表和其他干系贵府，基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记载、 账册、报表和其他干系贵府。   基金经管东谈主签署首要合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东谈主处。基金经管 东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、公约传真给基金托管东谈主。   基金经管东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金的关联文献。                                          托管公约         十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金经管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金经管东谈主职责阻隔：   (1) 被照章取消基金经管东谈主资历；   (2) 被基金份额抓有东谈主大会奉命；   (3) 照章闭幕、被照章废弃或被照章宣告歇业；   (4) 法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金经管东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计抓有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金经管东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金管 理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金经管东谈主：新任基金经管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金经管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金经管东谈主的决议自表决通过之日起见效，见效 后方可践诺，且该决议应当自通过之日起五日内须报中国证监会备案；   （5）公告：基金经管东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金经管东谈主的基金份额抓有东谈主大 会决议见效后 2 日内在法则绪言公告；   （6）交代：基金经管东谈主职责阻隔的，基金经管东谈主应妥善支抓基金经管业务贵府，实时 向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主理理基金经管业务的移交手续，临时基金经管东谈主或新任 基金经管东谈主应实时经受。临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总 值；   （7）审计：基金经管东谈主职责阻隔的，应当按照法律法则法则聘任司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计扫尾赐与公告同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金经管东谈主更换后，要是原任或新任基金经管东谈主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原任基金经管东谈主关联的称呼字样。                                          托管公约 前，原任基金经管东谈主和基金托管东谈主需采取审慎递次确保基金财产的安全，不合基金份额抓有 东谈主的利益形成耗费，并有义务协助新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主尽快规复基金财产的投 资运作。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：   (1) 被照章取消基金托管东谈主资历；   (2) 被基金份额抓有东谈主大会奉命；   (3) 照章闭幕、被照章废弃或被照章宣告歇业；   (4) 法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金经管东谈主或由单独或共计抓有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金托 管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金经管东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额抓有东谈主大 会决议见效后 2 日内在法则绪言公告；   （6）交代：基金托管东谈主职责阻隔的，应当妥善支抓基金财产和基金托管业务贵府，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时 经受。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金经管东谈主查对基金财富总值；   （7）审计：基金托管东谈主职责阻隔的，应当按照法律法则法则聘任司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计扫尾赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列 支。 托管业务前，原基金托管东谈主和基金经管东谈主需采取审慎递次确保基金财产的安全，不合基金份 额抓有东谈主的利益形成耗费，并有义务协助新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主尽快交代基金资 产。                                    托管公约  （三）基金经管东谈主和基金托管东谈主的同期更换形状   同期更换基金经管东谈主和基金托管东谈主，分别按照上述基金经管东谈主和基金托管东谈主更换形状 进行。                                        托管公约                  十五、退却步履      托管公约当事东谈主退却从事的步履，包括但不限于：      （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券 投资。      （二）基金经管东谈主、基金托管东谈主挣扎正地对待其经管或托管的不同基金财产。      （三）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利 益。      （四）基金经管东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担耗费。      （五）基金经管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金策划过程中任何尚未按法律法则法则 的表情公开走漏的信息。      （六）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成 资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金托管东谈主对基金经管东谈主的日常灵验指示拖延或拒却践诺。      （八）基金经管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤立，其高档基金经管东谈主员相互兼 职。      （九）基金托管东谈主暗自动用或刑事连累基金财富，根据基金经管东谈主的正当指示、基金合同或 托管公约的法则进行刑事连累的除外。      （十）基金经管东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行径：                                      （1）承销证 券；  （2）违背法则向他东谈主贷款或者提供担保；                    （3）从事承担无尽连累的投资；                                  （4）向其基金 经管东谈主、基金托管东谈主出资；            （5）从事内幕交往、主管证券交往价钱过甚他不方正的证券交往 行径；   （6）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有法则的除外；                             （7）依照法律法则关联规 定，由中国证监会法则退却的其他行径。      （十一）法律法则和基金合同退却的其他步履，以及依照法律法则关联法则，由中国证 监会法则退却基金经管东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。      如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。                                        托管公约      十六、基金托管公约的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更与阻隔      本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的法则有任何打破。      发生以下情况，本托管公约阻隔：      （1）《基金合同》阻隔；      （2）基金托管东谈主闭幕、照章被废弃、歇业或有其他基金托管东谈主收受基金财富；      （3）基金经管东谈主闭幕、照章被废弃、歇业或有其他基金经管东谈主收受基金经管 权；      （4）发生法律法则或《基金合同》法则的阻隔事项。   （二）基金财产的算帐 组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和本托管公约的法则陆续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》法则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的责任主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产算帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐敷陈；   （5）聘任司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐敷陈出具法                                        托管公约 律意见书；   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）奉赵基金债务；   （4）按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项法则奉赵前，不分拨给基金份额抓有东谈主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经顺应《证券法》法则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告，基 金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在法则网站上，并将算帐敷陈领导性公告登载在法则报 刊上。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则法则的最低期限。                                     托管公约                十七、失约连累   （一）要是基金经管东谈主或基金托管东谈主的不履行本托管公约或者履行本托管公约不顺应约 定的，应当承担失约连累。   （二）因托管公约当事东谈主失约给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成毁伤的，应当分别对 各自的步履照章承担补偿连累，因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成毁伤的，应 当承担连带补偿连累。然则发生下列情况之一的，当事东谈主免责： 为而形成的耗费等； 耗费等；   （三）托管公约当事东谈主违背托管公约，给另一方当事东谈主形成耗费的，高兴担补偿连累。   （四）当事东谈主一方失约，非失约方当事东谈主在职责鸿沟内有义务实时采取必要的递次，防 止耗费的扩大。莫得采取顺应递次甚而耗费进一步扩大的，不得就扩大的耗费要求补偿。非 失约方因驻防耗费扩大而支拨的合理用度由失约方承担。   （五）失约步履虽已发生，但本托管公约简略陆续履行的，在最大限制地保护基金份额 抓有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当陆续履行本公约。   （六）本公约所指耗费均为告成耗费。                                      托管公约              十八、争议惩办表情   干系各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，除经友好协商可 以惩办的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲 裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并对干系各方均有约束力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，干系各方当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，陆续诚笃、勉力、 尽职地履行《基金合同》和托管公约法则的义务，贯注基金份额抓有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统领。                                       托管公约            十九、基金托管公约的效力   （一）基金经管东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的本基金托管公约草案，该 等草案系经托管公约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，公约当事东谈主两边 可能往往根据中国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册或备案的文 本为考究文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效之日起见效。 基金托管公约的灵验期自其见效之日起至该基金财产算帐扫尾报中国证监会备案并公告之 日止。   （三）基金托管公约自见效之日对托管公约当事东谈主具有同等的法律约束力。   （四）基金托管公约蓝本一式四份，基金经管东谈主和基金托管东谈主分别抓有 2 份，每份具有 同等的法律效力。                                     托管公约           二十、基金托管公约的签订  本托管公约经基金经管东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管公约上盖章， 并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管公约的签订地点和签订日历。